私募基金产品备案完整教程.docx

新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏
七月底成立的私募产品较多,且首次发行的私募管理人居多,备案过程中很多问题无从下手,导致产品备案申请被退回重新修改,从而影响效率,本文通过介绍最普遍形式的产品(自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金)备案流程,争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。
产品备案是产品打款结束且成立后需要做的,管理人向基金业协会提交的(关于该产品的一些细节,让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等)
产品备案前需要的准备材料是:签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版;将以上文件扫描成PDF文件。
小贴士:在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。
备案的网站是https://pf..cn/login
登陆后的界面是这样的:
首先点击外包机构信息,添加上外包机构,一般产品合作的外包机构都会给你他们的营业执照信息等,此处无难点;
然后点击基金备案,进去后右上方有个添加,点击后是弹出下面界面:
需要注意的是成立日期可以就写当天(后期可以更改),管理类型-受托型,组织形式-0契约型,申请编码-是;基金类型-带期货和证券的话要选择混合型,基金状态-正在运作,份额类型--根据需要填写,管理型的是无特殊。
填写后点击保存,会自动出现产品编码,点击最后面的附表(由于附表信息较多,下文以继续上图X。。。来表明是附表的界面)如果需要修改成立日期及投资类型等信息,可以点击上图红圈的地方;
继续上图2.。。。
上图中到期日在基金合同中看存续期多久,以成立日加上存续期就是到期日;
招募说明书,如果没有可以选择不适用,或者直接上传一份基金合同扫描件也可以;
风险揭示书,基金合同签署前一般都会有,如果是和合同是一起的,建议使用PDF编辑工具(Foxit_PDF_Editor)将其导出来再上传;
投资者承诺函,客户签署合同的时候都有,有的名字可能叫合格投资者承诺书
机构承诺函,7月18号新增加的内容,需要模板的朋友可以公共号后台留下邮箱,大概内容如下图所示:
目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的数字,后面的募集证明或实缴出资证明,需要由托管人或者外包人给你发送PDF文件,有他们的盖章;
继续上图3。。。
主要投资方向,直接从合同中找到投资范围,然后粘贴上去即可;
基金合同,将任意一个客户的三方签署好的合同(切记要日期,所有签字盖章的地方都要完整)扫描成一本PDF上传;此处容易问题点在于合同大于20M无法上传,老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩PDF的,大家也可以自己百度如何压缩pdf;
委托管理协议:如果是自主发行的产品直接选择不适用;
是否存在保底保收益情形:都选择否;
托管人:选择合同上的托管银行或托管券商(如果是综合服务资质的券商就选择不适用);后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同;
销售归集/托管账户信息:点击添加,然后按下图选择
继续上图4。。。
上面信息从合同中或者外包协议中都能找到,净值和累计净值就写1,更新日期可以写当天,财务杠杆倍数和合成倍数管理型产品都是1,结构化的产品