银行合规心得体会.pdf

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银行合规心得体会
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理部周祥总经理和李成军副总经理到会指导。
　　会议传达了成都农商银行 20xx 年案件防控暨安全保卫
工作会精神，对“合规管理年”活动的各项工作进行了部
署。
　　双流支行此次“合规管理年”活动主要从十个方面进
行推动:一是抓自查自纠到位。对照合规管理工作要求，组
织各分支机构再一次分业务条线开展案件风险自查自纠。
主动及时自查自纠的，可视其情节减轻或免予处罚;本系统
及监管部门组织检查发现问题的，从重追究责任。二是抓
思想剖析到位。全体员工从风险意识、责任意识、事业
心、敬业精神、团队协作意识、金钱观等方面，深入剖析
存在的问题和不足。支行及各分支机构分层召开剖析会，
并由参会人员对每位干部职工剖析是否深刻进行评价，做
到人人过关。三是抓业务学习到位。以齐鲁银行、江西鄱
阳信用社案件为重点，开展案例学习讨论和尽职教育，并
适时开展一次以合规管理和操作为主题的演讲比赛。以本
行业务制度和为主要内容，对分支机构柜面人员和客户经
理开展业务知识测试，低于规定分数线且补考不达标的，
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将下岗学习。指派业务能力强、工作经验丰富的老员工对
新进行员工进行业务帮扶，根据帮扶对象合规操作情况对
导师进行奖励或处罚。四是抓工作监督到位。健全员工相
互监督机制，强化全员监督格局。梳理业务操作流程，做
到每项涉及资金、财产的业务都有复核或审批人。业务各
环节后手要对前手切实履行监督职责，后手发现前手业务
操作存在错漏等违规问题，必须在专项登记簿上登记，作
为单位考核员工合规工作的主要依据，并与收入挂钩。监
督过程中发现重大违规情况的以及前手对指出问题整改不
及时、不到位的可向管分处负责人以及支行业务管理部
门、稽核部门、支行领导直接报告。后手发现前手业务操
作存在问题不登记、不报告的，按违规操作处罚。五是抓
健全制度到位。依据总行及本支行制度，针对柜面人员和
客户经理两大类岗位，梳理制定一线岗位人员工作操作指
南。进一步明确各分支机构负责人对各自管辖范围重要工
作的日常监督检查内容和频度，检查工作情况纳入对分支
机构负责人的考核。积极开展“我为合规管理献计献策”
活动，发挥全员智慧，提出合规工作改进措施和建议。六
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