2020全国银行间债券市场债券回购主协议.pdf

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2020全国银行间债券市场债券
购利率＊回购期限／３６５）。
第十一条　回购交易单位为万元。债券结算单位为万元；资金清算
单位为元，保留两位小数。
第十二条　回购双方可以选择的交割方式包括见券付款、券款对付
和见款付券三种。
见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后，逆回购方按合同
约定将资金划至正回购方指定帐户的交割方式。
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购销合同
券款对付是指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双
方发送的债券和资金结算指令于交割日确认双方已准备用于交割的
足额债券和资金后，同时完成债券质押登记（或解除债券质押关系
手续）与资金划帐的交割方式。
见款付券是指在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购
方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
第十三条　回购双方应按回购成交合同约定，向中央结算公司及时
发送内容完整并相匹配的回购结算指令。回购双方在接到中央结算
公司关于回购结算指令不匹配的信息反馈后，应及时沟通，并修改
重发。
第十四条　正回购方的权利和义务
正回购方的权利：
（１）按合同约定获得债券出质融入资金款项；
（２）收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息；
（３）在到期交割日，按合同约定购回同品种债券。
正回购方的义务：
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购销合同
（１）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令；
（２）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券；
（３）在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。
第十五条　逆回购方的权利和义务
逆回购方的权利：
（１）按合同约定的券种、数量取得债券质权；
（２）回购期间拥有债券质驻；
（３）在到期交割日，按合同约定获得到期资金清算款项。
逆回购方的义务：
（１）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确
认指令；
（２）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；
（３）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债
券。
第十六条　违约及其定义
回购双方中任何一方没有履行回购合同所约定的义务，即构成违约，
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购销合同
违约方应向守约方承担违约责任。本协议所称违约包括但不限于以
下情形：
（一）回购成交合同订立后，未按合同约定发送回购结算指令；
（二）首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，或
在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购
方指定帐户；
（三）到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算或未按合同约
定将资金划至逆回购方指定帐户，或者逆回购方收到款后未按合同
约定发送收款确认指令。
第十七条　因不可抗力造成债券或资金交割的延误或中断，根据不
可抗力的影响程度，部分或全部免除赔偿责任，但法律另有规定的
除外。发出债券或资金交割的延误或中断一方，应及时向对方通报
不可抗力情况，并提供有效证明文件。
本款所称不可抗力是指回购一方不能预见并且无法防止的外因，包
括地震、台风、水灾、山洪等自然灾害，以及罢工、政治动乱、战
争等。
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购销合同
第十八条　违约处理
回购双方就一方不履行回购合同