个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项综述.pptx

个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
运营中心:胡清
1、个人投资者准入条件和资格审查要点
2、开户准备相关注意事项
3、衍生品账户开户流程
1、个人投资者准入条件和资格审查要点
、个人投资者股票期权业务准入条件


a. 证券公司开户六个月以上+(两融业务参与资格或期货交易经历)
+ 期货交易经历

个人投资者在我公司托管的全部自有资产,即我司开立普通账户的总资产和两融账户的净资产之和不低于50万元。
第三次:15年05月11日
第一次:14年11月22日
加息改变了长期阴跌的市场节奏
结论二:正是由于降息通道打开为A股牛市吹响了号角
、个人投资者股票期权业务准入条件


填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》,且评估结构在稳健型及稳健性以上。

申请的交易权限与其具备的模拟交易经历相匹配。

申请的交易权限与交易所指定的测试成绩相匹配。

不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
、风险承受能力及适当性综合评估
评估方式
填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》
通过标准
评估结果在稳健型及稳健型以上,即客户通过适当性评估。
、期权模拟交易经历
一级投资人
持有标的股票时进行的交易:备兑开仓、备兑平仓、认沽-买入开仓、认沽-卖出平仓、认沽-行权指令
二级投资人
在一级投资人的交易权限基础上进行权利仓增减的权限:买入开仓、卖出平仓、认购-行权指令
三级投资人
在二级投资人的交易权限基础上增加可持有义务头寸的权限:卖出开仓、买入平仓
、个人投资者期权知识测试
知识测试两种结构
分级测试,一共有1、2、3级。
选择参加分级考试的投资者,只能依次参加分级测试,通过一级考试才能参加二级考试,以此类推。
综合测试
选择参加综合考试的投资者,通过后直接具备三级考试权限。
成绩复核
开户复核人需根据测试系统复核试卷的分数,并将测试系统中投资者考试的结果与《天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表》上投资者分级测试成绩进行对比,核实成绩的真实性。
对未能通过测试的投资者应对其继续培训并安排再次测试
、个人投资者期权知识测试
、个人投资者期权考试录像要求
配备专门电脑,其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。
专机
03
专人
02
在营业部设置相对独立的区域用于投资者测试,场地大小可视营业部场所实际情况确定。
专区
01
“三专”要求
配备专门的期权工作人员或客服人员组织测试,上述人员要求通过上交所期权知识测试,同时熟悉测试测试流程和要求。客户开发人员不得兼任测试组织人员。