股权投资流程说明书.docx

该【股权投资流程说明书 】是由【zhangkuan1436】上传分享，文档一共【61】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【股权投资流程说明书 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。目
录
2
• 流程概概览
• 调查阶阶段
• 项目搜搜集
• 初步调调研
• 立项会会议
• 全面尽尽职调查
• 部门审审核
• 交易阶阶段
• 交易谈谈判
• 投委会会会议
• 中介调调查
• 董事会会会议
• 交易执执行
• 投后管管理与退出出
• 后期管管理
目
录
3
• 退出审审核会议
• 董事会会会议
• 退出执执行
流程概览
• 本投资资业务流程程共分三个个阶段:调调查阶段、交交易阶段、投投后管理与与退出阶段段;
• 各个阶阶段包含不不同的工作作任务与工工作目标,具具体内容如如下:
业务阶段
业务内容
主要任务目目标
组织实施单单位
调查阶段
项目搜集
通过主动寻寻找或外部部推荐,获获取项目信信息和投资资机会
中科招商,,工业公司司辅助
初步调研
熟悉行业概概况,初次次拜访企业业,了解企企业基本信信息,完成成立项材料料
中科招商为为主,工业业公司参与与辅助
立项会议
组织组内评评审,对项项目和行业业进行初步步评价并提提出下一步步工作重点点
中科招商
尽职调查
对项目公司司的市场、管管理、团队队、技术、财财务、经营营开发项目目等方面进进行全面调调查,判断断投资风险险,形成成尽职调查查报告
中科招商为为主,工业业公司参与与辅助
部门审核
部门内部对对项目进行行总体评价价,形成评评价意见,决决定是否进进入交易阶阶段
中科招商
交易阶段
交易谈判
中介调查前前,初步约约定交易框框架,签订订意向性协协议;中介介调查后,根根据中介报报告洽谈具具体的投资资条款
中科招商与与工业公司司
投委会会议议
中介调查前前,审议框框架协议;;中介调查查后,审议议投资合同同,形成投投资决议
中科招商与与工业公司司
中介调查
聘请会计师师事务所和和律师事务务所进行财财务和法律律尽职调查查
相关专业机机构
董事会会议议
根据投委会会意见,形形成最终投投资决议
中科招商与与工业公司司
交易执行
签署交易合合同,办理理工商过户户,完成实实际出资
中科招商与与工业公司司
退出阶段
后期管理
按月(或季季度)更新新项目公司司日常经营营情况和财财务报表,履履行股东职职责,适时时提出退出出建议
中科招商为为主,工业业公司参与与辅助
退出审核会会议
审议退审建建议,形成成退审意见见
中科招商与与工业公司司
5
流程概览
董事会会议议
根据退审会会意见,形形成退审决决议
中科招商与与工业公司司
退出执行
根据退审决决议的要求求,出售股股票或项目目公司股权权
中科招商为为主,工业业公司参与与辅助
5
流程概览
1项目搜搜集

商业计划划书
10交易易执行 11后期管理理
交易文件件
投资
决议 退出出
建议
流程概览
2初步调调研
9董事会会会议
流程概览
流程概览
立项材料料
3立项会会议

项目池/放放弃

中介报告告
8中介调调查
12退审审会议
退审意见见
流程概览
立项
意见 投资资
意见

流程概览
聘请中介的意见

13董事事会会议
流程概览
第二轮
流程概览
4尽职调调查
5部门审审核

尽职调
查报告 部部门意见
7投委会会会议
框架 投资资
协议 合同同
6交易谈谈判

退出决议议
14退出出执行
流程概览
调查阶段 交易阶段段 投后管理理与退出阶阶段
流程概览
6
• 项目流流程时间估估算
业务阶段
业务内容
1周
2周
3周
4周
5周
6周
7周
8周
9周
10周
11周
12周
13周
14周
15周
16周
17周
18周
19周
20周
调查阶段
项目搜集
初步调研
立项会
尽职调查
部门审核
交易阶段
交易谈判
投委会
中介调查
董事会
交易执行
退出阶段
后期管理
退审会
董事会
退出执行
注:1、上上表是对投投资正常项项目流程时时间安排的的估算,实实际操作应应当以具体体项目的需需要为准2、退
流程概览
6
出出阶段时间间安排视市市场环境和和交易机会会而定
流程概览
流程概览
• 项目流流程备案文文件概览((工业公司司另备案一一份)
业务阶段
业务内容
备案文件
编号
调查阶段
项目搜集
《企业基本本信息表》和《商业计划书》
1-1
初步调研
《行业研究究报告》
1-2-11
《初步调研研报告》
1-2-22
立项会
《立项意见见》
1-3
尽职调查
《尽职调查查报告》
1-4-11
《尽职调查查工作底稿稿》
1-4-22
部门审核会会
《部门审核核意见》
1-5
交易阶段
交易谈判
《框架协议议》
2-1-11
《投资合同同》(草案案)
2-1-22
投委会
《XX项目目第一次投投资委员会会意见》
2-2-11
《XX项目目第二次投投资委员会会意见》
2-2-22
中介调查
《法律意见见书》
2-3-11
《审计报告告》
2-3-22
《资产评估估报告》(如如有)
2-3-33
《管理咨询询报告》(如如有)
2-3-44
董事会
《投资决议议》
2-4
交易执行
《投资合同同》(正式式)
2-5-11
其他文件,如如工商备案案文件
2-5-22
退出阶段
后期管理
定期报告
3-1-11
三会文件
3-1-22
《退出建议议》
3-1-33
退审会
《退审意见见》
3-2
董事会
《退出决议议》
3-3
退出执行
《项目总结结报告》
3-4
7
• 各次会会议应提交交文件概览览
业务阶段
会议
提交文件
文件编号
调查阶段
立项会议
《企业基本本信息表》或或《商业计计划书》
1-1
《行业研究究报告》
1-2-11
《初步调研研报告》
1-2-22
内审会议
《立项意见见》
1-3
《尽职调查查报告》
1-4-11
交易阶段
投委会会议议
(第一次)
《部门审核核意见》
1-3
《尽职调查查报告》
1-4-11
《框架协议议》
2-1-11
投委会会议议
(第二次)
《XX项目目第一次投投资委员会会意见》
2-2-11
《法律意见见书》
2-3-11
《审计报告告》
2-3-22
《资产评估估报告》(如如有)
2-3-33
《管理咨询询报告》(如如有)
2-3-44
《投资合同同》(草案案)
2-1-22
董事会会议议
《XX项目目第二次投投资委员会会意见》
2-2-11
《投资合同同》(草案案)
2-1-22
退出与投后管理阶阶段
退审会议
《退出建议议》
3-1-33
董事会会议议
《退出建议议》
3-1-33
《退审意见见》
3-3
流程概览
8