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时间:2021年x月x日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
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01违反有关廉洁从业规章制度的行为及处理
【01001】
有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)利用工作便利,为本人或特定关系人谋取不正当利益的;
(二)违规自定薪酬、兼职取酬、滥发补贴、绩效、奖金、加班费的;
(三)利用工作便利,将本人、亲属、朋友或他人应当由个人支付的费用,由所在单位、下属机构或其他单位、个人支付、报销的;
(四)借考察、学习、培训、研讨、参展等名义用公款变相旅游的;
(五)利用工作便利,借用公款、公物逾期不还,或者违规借用公款、公物的;
(六)工作调动后,继续占用原单位交通工具、通信工具、电脑等公物的;
(七)违反规定进行职务消费或者职务消费中奢侈浪费的;
(八)利用工作便利,为他人谋取利益,其父母、配偶、子女及其他共同生活的家庭成员收受他人财物的;
(九)利用操办婚丧喜庆等事宜收敛财物,在社会上造成不良影响的;
(十)利用工作职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人经商办企业提供便利和优惠条件,在社会上造成不良影响的;
(十一)接受可能影响正常经营活动的礼品馈赠,不按规定登记交公,或接受可能影响正常经营活动的宴请的;
(十二)以签单等形式进行公务消费,不提供原始凭证和相应情况说明的;
(十三)员工有截留、挪用、侵占本行捐赠款物等行为的;
(十四)有居住条件,但仍用公款包租房屋的;
(十五)为套取金融机构信贷资金以高于信贷合同约定的利率转贷他人的行为提供便利或者帮助的;
(十六)擅自在其他经济实体中兼职,或者经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的;
(十七)员工挪用本行的资金或者客户的资金,利用本行的贷款买卖彩票、股票、期货、理财产品等的;
(十八)本人或者借他人名义从事有偿中介活动或者参与合法证券买卖以外的投资入股的
(十九)参与违规集资或者参与变相集资获取高额回报的;
(二十)员工利用本行合作方的便利条件接受对方赠予、装修等行为的;
(二十一)员工为谋取不正当利益,给予他人以财务的;
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(二十二)员工利用职务上的便利,索取他人财务,或非法收受他人财物,为他人谋取利益的;
(二十三)在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的。
(二十四)其他违反廉洁从业相关规定的行为。
02违反有关管理岗位履职规章制度的行为及处理
【02001】
领导人员决策严重失误,有下列情形之一的,应当引咎辞职,或者给予降级至开除处分:
(一)未及时、有效地传达、执行上级行的重大决策和重要规章制度,违反规定或者超越权限制定、修改规章制度,或者由于严重失误做出与上级行的重大决策、重要规章制度严重相悖的决定、规定,后果或情节严重的;
(二)重大经营活动的目的或目标不符合本行的利益,或决策、执行、监督的程序和方法严重不当,造成重大损失、风险、浪费或恶劣影响,或严重影响业务发展的;
(三)重大经营活动不符合法律法规、国家经济政策、监管机关的要求,严重损害本行声誉或造成重大损失、风险的;
(四)重大改革方案的决策、执行工作出现严重失误,严重影响所辖机构的稳定,或有其他严重影响所辖机构稳定的不当决定或行为,后果或情节严重的;
(五)在重大决策过程中超越授权或工作权限,后果或情节严重的;
(六)违反民主决策程序,个人或少数人决定经营和改革的重大决策、大额资金调度、大额财务开支等重大问题,或者拒不执行或擅自改变集体决定,后果或情节严重的;
(七)有其他决策失误行为,后果或情节严重的。
【02002】
领导人员未履行或未正确充分履行岗位职责,效能严重低下,有下列情形之一的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分:
(一)经营管理活动成本失控,造成重大损失或浪费的;
(二)未完成管理机构布置的重要工作任务,造成重大损失或重大不良影响的;
(三)迟报、漏报、错报重要数据信息,或不执行规定的重要数据标准,后果或情节严重的;
(四)利用职务便利或内幕信息,侵犯公司、股东或员工合法权益的;
(五)违反重大事项报告制度,迟报、漏报、虚报、瞒报重大突发事件、责任事故、案件或其他重要情况的;
(六)不作为、乱作为或不负责、不尽职,延误工作,造成不良后果的;
(七)不顾大局,不讲协作,对需要积极协助的工作不予办理,或对需要向其他部门传递反映的重要信息不传递、不反映,造成不良后果的;
(八)有其他效能低下的行为,后果或情节严重的。
【02003】
领导人员在管理工作中严重失误,有下列情形之一的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分:
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(一)制度不严密或执行不力,机制不健全或运行失控,方法不科学或运用不当,导致内部控制无效,或者未完成上级机构规定的与风险内控有关的业务指标,造成重大风险、损失,或有其他严重后果、情节的;
(二)安全管理工作严重失误,发生重大安全事故或其他重大责任事故的;或者发生重大事故、自然灾害、意外事件后,处置工作严重失当,后果或情节严重的;
(三)管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当,严重影响办公、营业秩序,或严重损害包商银行声誉的;
(四)检查工作严重失误,重大问题应当发现但未发现;或者发现问题后,查处整改工作不力,以及在整改中弄虚作假,导致损失或风险隐患严重扩大,或有其他严重情节的;
(五)管理工作有其他严重失误行为,后果或情节严重的。
【02004】
下级机构的领导人员有本办法规定的决策失误、效能低下、管理失误行为或者多人、多次严重违规失职,或者违规失职的后果或情节特别严重,上级机构及其主管部门的有关领导人员监督管理不力,负有重要领导责任的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分。
管理不作为或管理措施不到位,导致其管理的下属部门或人员发生违法、违规、违纪行为,造成不良后果或恶劣影响的;或对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的,给本行造成不良影响的,可视情节、后果给予相应的纪律处分或其他处理。
【02005】
领导人员不忠实履行诚信义务,损害本行利益,有下列情形之一的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分:
(一)本人或授意、指使、强令、胁迫员工不履行或者不正确、不全面履行合同义务或对客户的承诺,或者不履行本人对本行的承诺,后果或情节严重的;
(二)言行严重失慎,影响恶劣,影响投资者和社会公众对本行的信心的;
(三)违反法律、法规、规章受到行政处罚,影响恶劣的;
(四)有其他不忠实履行诚信义务的行为,后果或情节严重的。
【02006】
领导人员未能谨慎履行职责,本级机构发生案件的,根据其情节轻重给予纪律处分或其他处理。
上级机构及内设部门领导人员负有管理责任和领导责任的,根据其情节轻重,按照下列情形处理:
(一)涉案金额1000万元以上的,给予分行以下机构的领导人员纪律处分的同时,给予分行内设部门领导人员纪律处分、分行领导人员纪律处分或其他处理;
(二)涉案金额100万元以上的,给予分行以下机构的领导人员纪律处分的同时,给予分行内设部门领导人员纪律处分或其他处理;后果或情节严重的,给予分行领导人员纪律处分或其他处理;
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(三)涉案金额不足100万元的,给予分行以下机构的领导人员纪律处分的同时,给予分行内设部门领导人员纪律处分或其他处理。
对发生在各级机构的案件,总行管理部门主管人员、领导人员严重失职,负有管理责任和领导责任的,根据其情节轻重,给予纪律处分或其他处理。
【02007】
对案件负有管理或领导责任的人员,有下列情形之一的,应当引咎辞职,或者给予记大过至开除处分:
(一)给本行造成人员伤亡、重大资金损失的;
(二)组织案件查处不力,造成人员潜逃、资金风险扩大或产生重大不良社会影响的;
(三)任期内所辖发生多起案件的;
(四)擅自越权制定、修改本行规章制度及操作规程,引发或者扩大案件风险的;
(五)用人严重失察失误,引发或扩大案件风险的;
(六)监督检查工作严重失误,重大问题应当发现但未发现的;
(七)对监督检查发现的问题不及时整改或整改不到位的;
(八)发现重大案件线索或发生案件后隐瞒不报,或上报时弄虚作假的。
领导人员对上报案件进行阻挠的,给予记过至撤职处分;对报案人员打击报复的,给予记大过至开除处分。
【02008】
领导人员对辖内发生的案件负有管理责任或领导责任,有下列情形之一的,可以从轻、减轻或者免予处理:
(一)案发后应急处置得力,及时控制涉案人或积极挽回、有效避免资金及声誉损失的;
(二)自查及时发现案件的;
(三)任职时间较短或任期内发生的涉案金额、作案笔数占比较少的;
(四)监督检查发现问题和隐患后,采取有效措施积极查处、整改的。
【02009】
管理机构及其人力资源部门的领导人员应当对本机构或部门聘任领导人员工作的程序合规性负责,并应当对其管理的领导人员的严重违规失职行为承担领导责任。
参与人事决策、监督、管理活动的其他部门负责人根据其参与决策、监督、管理活动的程度和作用承担责任。
上述领导人员用人失察失误,后果或情节严重的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分。
【02010】
领导人员未按规定对重要领导岗位和业务岗位人员进行轮岗、交流,或干扰轮岗、交流的,给予诫勉谈话或者通报批评;致使发生案件或重大事故的,给予警告至撤职处分。
【02011】
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领导人员违反重要岗位分岗作业规定,有下列情形之一的,责令限期改正,拒不改正的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,应当引咎辞职,或者给予降级至开除处分:
(一)重要业务操作岗位、重要业务流程设置没有做到岗位之间、部门之间相互监督制约的;
(二)安排重要岗位员工混岗、串岗、交叉操作,或未能督促执行分岗作业的有关规定,造成重要岗位人员混岗、串岗、交叉操作的;
(三)对不能分岗作业的重要部位,没有采取双人临岗或其他必要的监控防范措施的。
【02012】
领导人员授意、指使、强令、胁迫违规招聘人员的,给予警告至撤职处分。
【020一三】
领导人员对明知有违法违纪、重大违规失职行为或正在接受司法机关、纪检监察部门调查的人员,予以提拔任用的,给予记过至撤职处分;情节严重的,应当引咎辞职,或者给予留用察看至开除处分。
【02014】
选拔任用领导人员有下列情形之一的,给予有关负责人通报批评或警告至撤职处分:
(一)违反规定提高领导人员职级待遇的;
(二)在本人工作调动、机构变动时突击提拔、调整领导人员,或者在调离后干预原单位领导人员选拔任用的;
(三)为他人提拔、调整施加不正当影响,导致用人失察失误的,造成恶劣影响的;
(四)在领导人员考察及有关任用问题调查过程中,故意提供虚假信息或不实材料,或更改、伪造民主推荐、民主测评结果,或隐瞒、歪曲、泄露考察情况,或不如实报告考察相关情况的;
(五)对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用领导人员问题不进行调查核实,核查后不如实报告,核实后未按照有关规定作出处理的;
(六)在领导人员选拔任用工作中收受或者给予他人财物,安排或者接受他人安排的消费活动的。
【020一五】
在选拔任用领导人员工作中,利用职权打击报复或者营私舞弊的,给予有关负责人警告至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。
【02016】
违反领导人员任免程序,有下列情形之一的,应当对有关负责人给予诫勉谈话;情节严重的,给予警告至撤职处分:
(一)未按照规定的基本条件、任职资格、方式和范围进行民主推荐、民主测评的;
(二)违反干部任免程序和规定,个人指定、决定领导人员任免,或者个人、少数人改变集体作出的领导人员任免决定的;
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(三)临时会议决定领导人员任免,未按照规定召开党委会议或党政联席会议讨论决定干部任免的;
(四)对拟提拔的领导人员人选未征求纪检监察部门的意见,或对特定部门负责人的任免未征求上级主管部门意见,或未按照规定报告领导人员选拔任用工作有关事项的;
(五)未执行领导人员近亲属回避制度的;
(六)其他违反领导人员选拔任免程序的行为的。
【02017】
领导人员不服从组织的调动、交流决定的,给予诫勉谈话或者通报批评;拒不改正的,给予警告至降级处分。
【020一八】
领导人员授意、指使、强令、胁迫员工简化或变通业务操作程序的,造成较大风险的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,应当引咎辞职,或者给予记大过至开除处分。
经办人不抵制、不报告,虽未造成损失但有较大风险的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。
【02019】
领导人员授意、指使、强令、胁迫员工进行账外吸存、放贷、拆入拆出资金、票据承兑贴现等账外经营活动或者设立小金库的,给予开除处分或者解除劳动合同处理。
经办人不抵制、不报告的,给予降级至留用察看处分。
【02020】
领导人员授意、指使、强令、胁迫员工违反规定办理贷款的,给予记过至降级处分;后果或情节严重的,应当引咎辞职,或者给予撤职至开除处分。
经办人不抵制、不报告的,给予警告至记大过处分;后果或情节严重的,给予降级至撤职处分。
【02021】
领导人员授意、指使、强令、胁迫财会人员从事下列行为之一的,应当引咎辞职,或者给予记大过至开除处分:
(一)伪造、变造会计凭证、账簿的;
(二)隐匿、销毁依法应当保存的会计凭证、账簿、财务会计报告的;
(三)编造假账、假表、假数据的;
(四)乱用会计科目、乱调账表、乱列成本开支的;
(五)违规填制凭证冲账的;
(六)转移、虚减、隐瞒或虚增存款的;
(七)隐瞒资产及负债的;
(八)违反国家财经纪律、包商银行财务制度的其他行为。
对以上行为,经办人不抵制、不报告的,给予警告至撤职处分。
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领导人员对履行职责的财会人员打击报复的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分。
【02022】
领导人员为完成工作指标或任务,采取虚构交易情况、变更经济事实、虚假核算、虚列收入或费用等手段弄虚作假,或者授意、指使、强令、胁迫员工从事上述行为的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分。
经办人员不抵制,不报告的,给予记过至留用察看处分。
【02023】
领导人员违规新建、扩建或装修办公、营业用房或职工宿舍的,给予领导人员警告至降级处分;后果或情节严重的,应当引咎辞职,或者给予撤职至开除处分。
【02024】
领导人员超过上级行核定的支出类控制预算对下分解的,给予警告至记大过处分;后果或情节严重的,应当引咎辞职,或者给予降级至开除处分。
领导人员对费用开支及固定资产等有指标控制的支出项目,控制不当、管理不严,造成未控制在上级行下达指标之内,或采取挂账等手段逃避费用控制和固定资产购建控制,金额在3000万元以下的,给予警告至记过处分;金额在3000万元以上5000万元以下的,给予记大过至降级处分;金额在5000万元以上的,应当引咎辞职,或者给予撤职处分。
【02025】
领导人员违反规定,擅自动用信贷、基建等资金或者财产进行投资活动的,给予记过至降级处分;造成重大损失或者有其他严重后果的,应当引咎辞职,或者给予撤职至开除处分。
【02026】
领导人员在新产品开发或信息技术项目投入时违反规定的决策程序,情节严重的,给予警告至记大过处分;造成重大损失的,应当引咎辞职,或者给予撤职至开除处分。
【02027】
违反规定未经批准(授权)或备案开办新业务的,给予有关领导人员警告至记大过处分;造成严重后果的,应当引咎辞职,或者给予降级至撤职处分。
【02028】
违反信息披露规定或者新闻宣传规定的,给予有关领导人员警告至记大过处分;造成严重后果的,应当引咎辞职,或者给予降级至撤职处分。
【02029】
领导人员授意、指使、强令、胁迫员工从事下列行为之一的,应当引咎辞职,或者给予撤职至开除处分:
(一)违反规定接受、管理、处置抵债资产的;
(二)采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等手段隐瞒事实真相减免债务人表外欠息的;
(三)采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等手段隐瞒事实真相办理呆账核销的。
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经办人不抵制、不报告的,给予记大过至撤职处分。
【02030】
领导人员授意、指使、强令、胁迫审计、纪检监察或者其他管理监督部门员工掩盖监督检查发现的问题,编报虚假情况的,给予记大过至开除处分。
经办人不抵制,不报告的,给予警告至撤职处分。
领导人员对履行职责的审计、纪检监察及其他管理监督部门员工打击报复的,应当引咎辞职,或者给予记过至开除处分。
【02031】
对于下级行的书面请示,无正当理由未及时给予答复,造成严重后果的,给予有关领导人员、经办人警告至记大过处分。
对上级行的决定、批示,无正当理由未按规定时间和要求执行的,给予领导人员警告至记过处分;造成严重后果的,领导人员应当引咎辞职,或者给予记大过至撤职处分。
03违反战略发展与对外投资管理规章制度的行为及处理
【03001】
在董事会专门委员会相关工作中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)违反规定向董事会或专门委员会提交提案事项的;
(二)违反规定编制生效文件的;
(三)未及时将董事会或专门委员会有关决议通知有关承办部门,贻误工作,造成不良后果的;
(四)违反规定泄露董事会或专门委员会所议事项,造成不良影响的;
(五)在董事会风险管理工作中,未严格执行董事会风险报告制度,迟报、漏报、瞒报、误报各类风险报告,造成不良后果的;
(六)在董事会风险管理工作中,不实申报及越权办理董事会超风险限额业务的。
【03002】
对经济金融形势,金融、财政、经济及监管政策的变化,做出错误、甚至与趋势相反的判断,误导决策并造成损失的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
【03003】
为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的研究分析报告,误导决策并造成损失的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
【03004】
其他违反战略发展或规划管理制度的行为,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
【03005】
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在对外股权投资及并购管理工作中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)不按规定进行可行性研究,或出现重大失误后故意隐瞒相关信息,严重影响研究结论,给本行造成损失的;
(二)未按照规范程序筛选、聘用、管理项目中介机构,损害本行利益的;
(三)未按照规范程序进行尽职调查,或串通、隐瞒重要信息,编写的对外股权投资或并购建议书存在重大风险,给本行投资造成损失的;
(四)未按照规定执行对外股权投资或并购所涉的法律事务、会计核算及会计账务工作,给本行投资造成损失的;
(五)未严格遵守BaoMi协议或行内有关信息披露规定,泄露对外股权投资或并购项目重要信息,给本行投资造成损失的;
(六)未严格按照协议约定、项目授权、行内相关制度办理对外股权投资项目交割事宜,给本行造成损失的。
【03006】
本行向附属机构及参股公司派出的高级管理人员在履职中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)未经授权或超出授权范围对股东大会的议案发表意见或行使表决权,损害本行利益的;
(二)未按本行有权机构出具的书面意见在董事会、股东大会发表意见或表决,损害本行利益的;
(三)错报、漏报、谎报或故意延迟报送重大事项和信息,造成恶劣影响或给本行造成损失的;
(四)不按规定配合本行对任职公司实施股东审计,给本行造成损失的;
(五)违规经营或其他违规违纪行为,造成恶劣影响或给本行造成损失的;
(六)为谋取个人私利,利用作为高级管理人员便利对明显违反法律规定的议案表决同意意见,造成本行利益重大损失的。
【03007】
在附属机构及参股公司集团化管理工作中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)未按规定流程上报、处理附属机构、参股公司相关议案,擅自出具议案建议书或决定书等书面意见,给本行造成损失的;
(二)未遵守行内有关信息披露的规定,泄露附属机构、参股公司内部重大信息,给本行造成损失的;
(三)对附属机构、参股公司报送的重大事项和信息,未及时妥善处理,给本行造成损失的。
【03008】
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时间:2021年x月x日
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其他违反对外投资管理制度的行为,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
04违反有关授权、转授权管理规章制度的行为及处理
【04001】
在授权、转授权中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)违反规定、超越权限进行授权、转授权;
未经授权或转授权开办业务,或开办新业务未取得上级机构或有关部门批准的;
(三)从事超出本人权限的业务活动或操作的;
(四)擅自利用他人权限从事业务活动或操作的;
(五)被授权分支机构、部门超越授权权限或者采取化整为零及其他方式逃避授权权限控制的。
【04002】
在授权、转授权管理中,有下列行为之一的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分:
(一)被授权人违反行内授权管理制度及相应授权书的有关规定,进行转授权及存在其他违反授权规定的行为的;
(二)未及时对授权进行调整与终止的;
(三)授权管理部门或相关职能部门未按规定程序和手续办理授权事宜的;
(四)被授权人因对授权内容理解不准确,未及时与授权人沟通,出现违规操作的;
(五)未建立完善的授权日常监管与年度检查相结合的监管机制,或监督管理不力,导致辖内出现越权行为未及时发现的;
(六)授权监督管理部门在对被授权人行使授权权限情况进行检查和监督时,发现越权行为或其他违反授权管理规定的行为不制止、不纠正的;
(七)其他违反授权、转授权管理制度的行为。
【04003】
超越授权权限签署法律性文件的,或者违反法律性文件审查制度的有关规定,未经规定的审查程序而签署法律性文件的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
前款所指的法律性文件,是指我行及其分支机构签(出)具的构成单方或者多方权利义务关系、具有法律约束力的文件。具体包括:各类借款合同及从合同、贸易融资类合同及从合同、委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议、保函、对外出具的资金证明或存款证明、贷款意向书、贷款承诺书、信贷证明以及其他产生权利、义务关系的法律性文件。
05违反资产负债管理规章制度的行为及处理
【05001】