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公司法律风险管理办法
第一章总则
第一条为进一步增强公司法律风险管理能
力,有效防控法律风险,促进公司持续、健康发
展,结合公司实际情况,制定本办法。
第二条某公司及下属关联企业(以下合称
为“公司”)的法律风险管理工作,适用本办法。
第三条本办法所称法律风险,是指基于法
律规定或者合同约定,由于公司内外部环境及其
变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作
为,而对公司产生负面影响的可能性。
本办法所称法律风险管理,是公司全面风险
管理的重要组成部分,是指针对法律风险开展的
风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控
制实施评估等一系列管理活动。
第四条法律风险管理工作应当遵循下列原
则:
(一)以公司战略目标为导向。法律风险管
理应当与公司总体目标相适应,促进战略目
标的实现。
(二)与公司经营管理相融合。法律风险管
理应当融入公司经营管理活动,成为其有机组成
部分。
(三)全员参与。公司所有部门及员工都应
当参与法律风险管理,并履行相应的风险管理职
责。
(四)持续改进。法律风险管理应当根据公
司内外部环境变化不断调整完善,实现持续改
(三)批准重大法律风险的判断标准或者判
断机制;
(四)指导提出法律风险控制计划;
(五)协调处理有关法律风险管理的重大事
项;
(六)指导提出法律风险管理报告以及重大
决策的法律风险评估报告;
(七)指导培育法律风险管理文化、理念;
(八)其他应当由法务总监履行的职责。
第八条公司法务部是法律风险归口管理部
门(以下称“归口管理部门”),公司内各部门是
法律风险管理执行部门(以下称“执行部门”)。
第九条归口管理部门履行下列法律风险管
理职责:
(一)建立和完善法律风险管理的制度、流
程;
(二)组织实施法律风险管理体系;
(三)研究提出重大法律风险的判断标准或
者判断机制;
(四)组织制定法律风险控制计划;
(五)研究提出法律风险管理报告以及重大
决策的法律风险评估报告;
(六)组织协调法律风险管理日常工作;
(七)组织应对、处理法律风险事件;
(八)指导、监督和考评执行部门的法律风
险管理工作;
(九)指导、监督和考评下属单位的法律风
险管理工作;
(十)组织建立法律风险管理信息系统,并
负责对系统数据、信息进行维护更新;
(十一)评估法律风险管理的有效性,研究
提出法律风险管理的改进方案;
(十二)组织开展与法律风险管理相关的培
训,培育法律风险管理文化、理念;
(十三)其他应当由归口管理部门履行的职
责。
第十条执行部门应当在归口管理部门的组
织、协调下开展法律风险管理工作,并接受归口
管理部门的指导、监督和考评,主要履行下列职
责:
(一)在归口管理部门组织下对本部门涉及
的法律风险进行识别和测评;
(二)在归口管理部门组织下对需要本部门
控制的法律风险进行控制现状评估并提出控制
措施建议;
(三)负责落实法律风险控制计划中由本部
门承担的风险控制措施;
(四)向归口管理部门反馈风险控制计划落
实情况,并接受归口管理部门的考评;
(五)负责完善本部门的法律风险控制机
制;
(六)在归口管理部门组织下应对、处理法
律风险事件;
(七)负责收集日常工作中发现的法律风险
信息,并及时向归口管理部门反馈;
(八)参加与法律风险管理相关的培训,参
与法律风险管理文化、理念的培育;
(九)其他应当由执行部门履行的职责。
第十一条归口管理部门应当设置专职的法
律风险管理岗,负责具体实施法律风险管理工
作。执行部门应当设置法律风险管理联系人,负
责本部门的法律风险管理联系工作。
第三章法律风险管理体系
第十二条公司应当构建并实施法律风险管
理体系。法律风险管理体系包括法律风险分析、
法律风险控制和控制实施评估。
第十三条公司应当根据内外部环境变化,
定期对法律风险管理体系进行滚动更新。
第十四条公司应当充分利用法律风险管理
体系的实施成果,促进体系与业务经营及日常法
律事务的融合,降低公司法律风险水平。
第一节法律风险分析
第十五条法律风险分析包括法律风险的识
别、测评和定向分析。
第十六条归口管理部门应当定期组织发起
法律风险识别,执行部门应当负责提供风险识别
的基础信息、初步结果,并对归口管理部门
的识别结果进行确认。
第十七条归口管理部门应当根据风险识别
结果制定法律风险清单。
第十八条执行部门应当随时收集日常工作
中发现的法律风险信息,并及时向归口管理部门
反馈,归口管理部门应当根据反馈信息及时对法
律风险清单进行补充、更新。
第十九条归口管理部门应当定期组织法律
风险测评,执行部门应当负责提供风险测评的基
础信息、初步测评结果,并对归口管理部门的测
评结果进行确认。
第二十条归口管理部门应当根据测评结
果,对法律风险进行排序、分级,并确定公司的
重大法律风险。
第二十一条执行部门应当了解掌握本部门
涉及的公司重大法律风险,并可以根据测评结
果,确定本部门的重大法律风险。
第二十二条归口管理部门应当根据法律风
险识别、测评的结果,结合公司实际情况对法律
风险进行定向分析。
第二节法律风险控制
第二十三条法律风险控制包括控制现状评
估、控制计划制定及控制计划实施。
第二十四条归口管理部门应当根据法律风
险分析的结果,确定每年度需要进行控制的法律
风险,并分解给执行部门。
第二十五条执行部门应当对分解至本部门
的法律风险进行控制现状评估,并根据评估结果
提出风险控制计划。
第二十六条归口管理部门应当对执行部门
的风险控制计划进行审议,提出修改和完善建
议,并汇总成公司风险控制计划后正式下发执
行。
第二十七条执行部门应当严格执行风险控
制计划,归口管理部门应当对计划的执行进行检
查、指导和监督。
第三节控制实施评估
第二十八条法律风险管理的评估是指在法
律风险控制计划实施的一个工作周期结束后,对
控制计划的执行过程和实施效果所进行评估,以
此作为下一年度法律风险控制计划的参考依据。
第二十九条控制实施评估包括法律风险控
制实施情况评估和实施效果评估。
第三十条归口管理部门应当在风险控制计
划实施期限届满之后及时组织发起控制实施评
估。
第三十一条执行部门应当首先对本部门风
险控制实施情况和实施效果进行自评,然后将自
评结果及相关资料提交归口管理部门复评。
第三十二条归口管理部门应当认真分析控
制实施评估结果,提出改进建议,对法律风险管
理体系进行滚动更新,并将评估结果在所管辖范
围内进行通报。
第四章法律风险的预防与应对
第三十三条公司进行重大经营活动,应当
进行法律风险评估,并对可能存在的法律风险采
取事前控制措施。
第三十四条执行部门在日常工作中应当主
动对照法律风险清单,明确本部门可能存在的法
律风险,并及时采取相应的控制措施。
第三十五条归口管理部门可以对执行部门
工作中可能存在的法律风险进行风险提示,并督
促其采取相应的风险控制措施。
第三十六条归口管理部门应当对法律风险
管理制度的执行情况进行日常检查,对检查中发
现的问题及时采取措施,防止法律风险的发生,
相关部门应当积极配合。
第三十七条归口管理部门应当加强法律风
险的前瞻性研究,并提出风险防范建议。
第三十八条归口管理部门应当定期组织与
法律风险管理相关的培训。执行部门可以根据生
产经营实际提出法律风险管理培训需求,归口管
理部门应当积极组织实施有关培训活动。
第三十九条公司应当建立法律风险事件报
告制度。法律风险事件发生后,执行部门应当立
即向本部门负责人报告,组织查明事件基本情
况,并及时向归口管理部门报告。
第四十条归口管理部门收到法律风险事件
报告后,应当及时组织相关部门对事件的性质、
原因、影响等进行研究分析,并提出应对方案或
者处理意见。
第四十一条对需要采取应对措施的法律风
险事件,执行部门应当在归口管理部门的组织协
调下,及时落实应对措施。
第四十二条公司应当逐步建立法律风险预
警机制和应急处理机制,明确法律风险预警和应
急处理的职责、流程、时限、内容和方式等,增
强法律风险预警能力和应急处理能力。
第五章信息系统
第四十三条公司按照集团公司的规范和要
求建立和完善法律风险管理信息系统,通过信息
系统开展各项法律风险管理工作。
第四十四条归口管理部门负责提出建立和
完善法律风险管理信息系统的需求,公司信息管
理部门负责组织系统建设,并对系统进行维护。
第四十五条归口管理部门应当根据公司内
外部环境变化,及时对法律风险管理信息系统中
的各项数据、信息进行更新,保证数据、信息的
完整性和准确性。
第四十六条公司应当充分利用法律风险管
理信息系统进行普法培训、法律咨询等其他法务
工作,并探索与其他业务信息系统进行联动,促
进信息系统的高效使用。
第六章考核与奖惩
第四十七条归口管理部门应当定期组织对
公司法律风险管理工作的考核或者评估。
法律风险管理考核结果应当报送法律风险管理
决策机构。
第四十八条由于各部门及其工作人员原因
发生法律风险事件并给公司造成损失的,按照
《公司奖罚条例》追究责任。
第七章附则
第四十九条本办法由法务部负责解释。
第五十条本办法自下发之日起实施。