专项资产管理计划标准条款.doc

《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》
目录
前言 2
第一条 定义 2
第二条 当事人 21
第三条 认购资金 22
第四条 专项计划 23
第五条 专项计划资金的运用和收益 25
第六条 受益凭证 27
第七条 认购人的陈述和保证 31
第八条 计划管理人的陈述和保证 33
第九条 受益凭证持有人的权利和义务 34
第十条 计划管理人的权利和义务 35
第十一条 专项计划账户 37
第十二条 专项计划的分配 39
第十三条 信息披露 43
第十四条 有控制权的受益凭证持有人大会 47
第十五条 计划管理人的解任和辞任 50
第十六条 专项计划费用 52
第十七条 风险揭示 54
第十八条 专项计划终止 54
第十九条 违约责任 56
第二十条 不可抗力 58
第二十一条保密义务 58
第二十二条法律适用和争议解决 59
第二十三条其他 60
前言
为规范ⅩⅩ二期专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)的运作,明确专项计划的计划管理人与受益凭证持有人之间的权利与义务,依照《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称“《试行办法》”)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定订立《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》(以下简称“《标准条款》”或“本标准条款”)。认购人认购专项计划的受益凭证,应与计划管理人签署《ⅩⅩ二期专项资产管理计划认购协议》(以下简称“《认购协议》”)。本标准条款与《认购协议》、《ⅩⅩ二期专项资产管理计划募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)共同构成《试行办法》所要求的计划管理人与认购人签订的资产管理合同。
第一条 定义
释义
项目涉及的主体定义
原始权益人/ⅩⅩ:系指ⅩⅩ国际租赁有限公司。
计划管理人:系指根据《标准条款》担任计划管理人的中信证券股份有限公司,或根据《标准条款》任命的作为计划管理人的继任机构。
资产服务机构:系指根据《服务协议》担任资产服务机构的ⅩⅩ国际租赁有限公司,或根据该协议任命的作为资产服务机构的继任机构。
流动性支持机构:系指根据《流动性支持贷款协议》担任流动性支持机构的交通银行股份有限公司上海市分行,或根据该协议委任的其他流动性支持机构。
差额支付承诺人:系指ⅩⅩ国际租赁有限公司。
监管银行:系指根据《监管协议》担任监管银行的交通银行股份有限公司上海市分行,或根据该协议任命的作为监管银行的继任机构。
托管银行:系指根据《托管协议》担任托管银行的交通银行股份有限公司,或根据该协议任命的作为托管银行的继任机构。
登记托管机构/中证登上海公司:系指中结算有限公司上海分公司。
代理推广机构:系指计划管理人委任的担任专项计划的代理推广机构的商业银行或证券公司。
法律顾问:系指北京市ⅩⅩ律师事务所。
评级机构:系指ⅩⅩ信证券评估有限公司。
会计师:系指ⅩⅩ会计师事务所。
受益凭证持有人:系指任何持有“受益凭证”的投资者。
有控制权的受益凭证持有人:系指“有控制权的受益凭证”的持有人。
主要专项计划文件
《标准条款》:系指“计划管理人”为规范专项计划的设立和运作而制定的《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》。《标准条款》和“《认购协议》”、“《募集说明书》”一同构成《证券公司客户资产管理业务试行办法》第二十七条所要求的“计划管理人”与认购人之间的资产管理合同。
《募集说明书》:系指《ⅩⅩ二期专项资产管理计划资产支持受益凭证募集说明书》。
《资产买卖协议》:系指“原始权益人”与“计划管理人”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划资产买卖协议》”及对该协议的任何修改或补充。
《服务协议》:系指“计划管理人”与“资产服务机构”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划服务协议》”及对该协议的任何修改或补充。
《流动性支持贷款协议》:系指“ⅩⅩ”与“流动性支持机构”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划流动性支持贷款协议》”及对该协议的任何修改或补充。
《差额支付承诺函》:系指“差额支付承诺人”向“计划管理人”(代表受益凭证持有人)出具的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划差额支付承诺函》”及对该承诺函的任何修改或补充。
《监管协议》:系指“计划管理人”、“资产服务机构”与“监管银行”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划监管协议》”及对该协议的任何修改或补充。
《托管协议》:系指“计划管理人”与“托管银行”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划托管协议》”及对该协议的任何修改或补充。
《认购协议》:系指“计划管理人”与“受益凭证”投资者签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划受益凭证认购协议》”及对该协议的任何修改或补充。