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管理研究方法
第八章案例研究方法
案例研究(case study)发展
管理学中的案例研究法源自欧洲,特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用,20世纪初,美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。
20世纪30年代,在倡导科学方法的哥伦比亚大学与倡导案例研究的芝加哥大学之间,对研究方法展开了一场辩论,案例研究的科学性受到质疑,在研究方法(methodology)中战局的地位开始下降。
60年代, Strauss and Glaser 提出扎根理论后,案例研究的热潮再次兴起。此后案例研究在管理学领域发展迅速。今天,无论在战略管理或组织管理,还是管理会计、市场营销、生产运作管理、信息技术管理领域,都可以看到丰硕的案例研究成果。
第一节案例研究的用途一、案例(个案)的含义与特点
个案是对真实状况的一种描绘。个案通常是用文字书写的,它所描绘的状况会刺激读者的思考,使读者认清事实的真象如何?问题何在?以及如何处理?简单的说,个案是一项事实或一组事件,它提供一个问题或一连串的问题以供读者思考,并尝试去解决它的一份资料,它被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。
案例研究的特点
研究的问题多是“how”和“why”的类型。如某企业的发展现状与潜力。
案例研究具有系统性,研究者总是把研究对象视作一个系统(某企业的发展),或是一个系统的组成部分(文化、决策、激励、资源、环境),来努力识别其中存在的因果关系;
研究对象往往由多变量组成,变量之间的关系通过具体的事件表现出来(文化特色、决策类型、资源优势),是可观察到的,而研究者对这些变量无法控制。
仅凭一两个案例,研究人员很难揭示客观世界的总体情况。案例研究法经常遭遇的批评是其研究结果缺乏一般意义。但 Yin在1989年的文章中却指出,案例研究法能否获得一般性的结论更多的取决于案例的选取和分析技术的运用。
按研究的任务分有探索性、描述性、解释性案例研究。
二、案例研究的种类
探索性案例研究
探索性案例研究的目的是对一些问题形成初步认识,为后续研究服务。如对某企业的考察发现“研发投入与企业产品的市场发展相关”,至于是什么关系,开拓多大的市场需要多大投入则需要进一步深入研究。
进行探索性研究时,实地考察和数据收集工作可以在确定研究问题和命题之前开始。但事先仍需要一个研究架构,特别是一份研究大纲( Pilot projects),为制定研究计划书(protocol)和设计问卷提供指导。
选择案例是一个困难的过程。
例:对企业在某领域投资失败的原因的探索
描述性案例研究
描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述,这是所有的案例研究都必须具备的内容。
描述性案例研究先从理论的“描述”开始,这种“描述的理论”(descriptive theory)能够从深度和广度上覆盖被研究的案例,从而生成一组对因果关系的假设和命题。
描述性案例研究中经常使用模式对比方法。
模式对比(pattern matching)方法
模式对比是通过资料、证据的收集与发现,对研究中的假设(或与假设有关的模式)进行对比,以论证或修订假设。即在一个案例中得到的假设或推论通过另一个类似的案例来验证。
换言之,模式对比是一种定性的检验假设的方法。
例如,委託加盟店——直營店;委託加盟店中,內部員工經營者——外部社會人士經營者;加盟店中,加盟前資歷愈長之店長——資歷短者。
解释性案例研究
解释性案例研究用于解释因果关系。在一些复杂的、多变量的案例中,模式对比技术能够帮助我们认清一些因果关系。
多重案例研究对于确定因果关系是非常有用。
“牛鞭效应”的成因
按案例的数量分单一案例与多重案例研究
单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面,也可以用作分析一个极端的、独特的和罕见的管理情景。通常情况下,单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架。
多重案例研究中,研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入分析(案例内within-case分析) ,在彼此独立的案例内分析的基础上,将对所有案例进行归纳、总结,并得出抽象的、精辟的研究结论(案例间cross-case分析) 。
多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例,而是选择具有相似系统的案例,或者说是“复制(replication)”案例。