审计中心岗位说明书.doc

审计中心岗位说明书
1、风险管理中心审计中心
审计中心隶属于集团总部,直接对董事会负责。
1审计中心总总经理经理
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风控管理中心总经理审计中心总经理
审计中心经理风控部经理
档案管理风控专员深圳子公司审计专员
尽职调查风控专员上海子公司审计专员
中介管理风控专员北京子公司审计专员
项目管理风控专员广州子公司审计专员


(1)负责制订并组织实施内部审计准则、审计业务风险内控制度;
(2)担任担保项目评审委员会委员;
(3)参与业务部门(包括各子公司)的业务审核,在审计中心经理审核意见的基础上进行复审,并提出意见。
(4)结合公司实际情况,对公司现有内部经营报表体系进行分析和评价,制定一套较严谨、能真实反映公司实际经营情况的经营报表体系;
(5)按照实际情况,负责对经本部门审核过的内部经营报表进行最终复核,汇总列示担保业务质量监测报告,确保对公司业务开展情况和资产质量的准确反映;
(6)完成公司管理层交办的其他工作。
(1)组织研究制订各类业务风险控制方面的规章制度。
(2)负责审核业务项目方案,提出具体的审核意见。
(3)负责检查监督有关业务风险控制方面规章制度的执行落实情况。
(4)负责牵头组织或参与相关部门对重大业务项目的尽职调查。
(5)负责公司担保项目评审委员会的秘书工作。
(6)负责对公司业务涉及的律师、评估、拍卖等中介机构的管理,包括选聘、使用、考评等。
(7)负责公司业务档案的管理。
(8)做好领导交办的其他工作。
任职要求
(1)教育要求:大学以上学历,具有注册会计师资格。
(2)经验要求及技能要求:
1)3年以上管理经验,2年以上上市资格会计师事务所审计经验。
2)具有较丰富的管理技巧和管理经验。
3)熟悉电脑操作应用技能。
4)熟悉企业的发展战略、经营方针、规章制度及相关业务项目。
5)了解行业发展的趋势。
6)熟悉企业各部门业务及流程。
7)熟悉与企业经营活动有关的国家法律、法规、政策相关规定条款。
8)具有较强的文字处理、语言表达、组织协调及沟通能力。
审计中心经理
风险管理中心总经理审计中心总经理
职位关系图:
风控部经理审计中心经理
档案管理风控专员深圳子公司审计专员
尽职调查风控专员上海子公司审计专员
中介管理风控专员北京子公司审计专员
项目管理风控专员广州子公司审计专员

(1)在业务部门签订担保合同前,对合同的严密性、反担保措施的落实情况、收费标准、收费时效性进行审核,并在审批表上加注意见;参与资产处置过程的审批,对处置方式、处置价值进行审核并加注意见。
按照实际情况,负责对经本部门审核过的内部经营报表进行再复核,汇总列示担保业务质量监测报告,确保对公司业务开展情况和资产质量的准确反映;
根据公司对员工的激励约束机制,组织对业务部门的业绩和计划完成情况进行核实;
通过对公司各业务制度执行情况的了解,制定或参与制定公司有关的规章制度和内部控制制度;
组织建立本公司的审计档案,包括制度性文件、经营性报表等持续性档案及与项目审计内容相关的当期档案,并建立、完善档案管理办法;
负责本部门岗位设置、日常工作的管理,协调本部门与公司各业务部门、外审部门的关系,保证审计部有效运作,最大限度的维护公司利益;
组织研究制订各类业务风险控制方面的规章制度。
(2)负责审核业务项目方案,提出具体的审核意见。
(3)负责检查监督有关业务风险控制方面规章制度的执行落实情况。
(4)负责牵头组织或参与相关部门对重大业务项目的尽职调查。
(5)负责公司担保项目评审委员会的秘书工作。
(6)负责对公司业务涉及的律师、评估、拍卖等中介机构的管理,包括选聘、使用、考评等。
(7)负责公司业务档案的管理。
(8)做好领导交办的其他工作。
任职要求
(1)教育要求:大学以上学历,会计师以上职称。
(2)经验要求及技能要求:
1)32年以上管理经验,2年以上上市公司会计师事务所审计经验。
2)具有较丰富的管理技巧和管理经验。
3)熟悉电脑操作应用技能。
4)熟悉企业的发展战略、经营方针、规章制度及相关业务项目。
5)了解行业发展的趋势。
6)熟悉企业各部门业务及流程。
7)熟悉与企业经营活动有关的国家法律、法规、政策相关规定条款。
8)具有较强的文字处理、语言表达、组织协调及沟通能力。
风控专员兼项目审查广州子公司审计专员
职位关系图:
风险管理中心总经理审计中心总经理
风控部经理审计中心经理
风控专员兼档案管理深圳子公司审计专员
风控专员兼尽职调查