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科创板开户必备测试题及答案(全).pdf


文档分类:资格/认证考试 | 页数:约13页 举报非法文档有奖
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】的内容,可以使用淘豆网的站内搜索功能,选择自己适合的文档,以下文字是截取该文章内的部分文字,如需要获得完整电子版,请下载此文档到您的设备,方便您编辑和打印。:..科创板开户必备测试题及答案(全)题库一:1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件(B)。(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括(D)。、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是(D)。:30至11:30、13:00至15::05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:,:05至15:30提交盘后固定价格:..交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是(C)。%,,,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是(D)。,,,余额不足200股的部分,,单笔申报数量只能是200股9、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是(D)。:..、持股等优势进行集中交易,,投资者应选择适当的交易方式,,运用大量资金优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是(C)。、、、、核心技术人员、少数供应商11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是(C)。、规模、、定价、、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是(D)。、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正确(C)。,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排:..,且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自(A)生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是(D)。,,上交所将审核意见、,应当向证监会提交发行上市申请文件16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述,正确的是(A)。,、准确、完整17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述,不正确的是(D)。,编制并披露招股说明书:..、准确、,,发行人可以有选择地披露18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见,以下表述不正确的是(D)。、准确性、、准确性、、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是(D)。,,,在公司股票简称前冠以“*ST”、以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是(D)。、,投资者将不可阅读上市公司公告21、与上交所主板相比,下列关于科创板退市制度的表述,哪项:..不正确(D)。,退市时间更短,、,、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是(C)。、提出问询等方式,,、科创板存托凭证在上交所上市交易,以(A)为单位,以(A)为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格。A、份,人民币B、份,美元C、股,人民币D、股,美元24、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于(A)股,且不超过(A)万股;.(B)申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票(B)竞价期间的交易。:..A限价;连续;B市价;连续;C限价;集合;D市价;集合;26、投资者参与科创板交易,应当使用(A)、科创板退市制度较主板更为(D),退市时间更(D),退市速度更(D);退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后,上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的(A)作为盘后固定价格交易时间。A时间;15:05-15:30B价格;15:00-15:30C时间;15:00-15:30D价格;15:05-15:3029、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前(D)、科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。、投资者参与科创板交易不包括以下方式:(D)、个人投资者参与科创板股票交易,下列不符合条件的:(C)A:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);B:参与证券交易24个月以上;C:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);:..D:风险承受能力等级为积极型;33、科创板存托凭证以份为单位,以人民币为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格(A)、科创板业务中,通过市价申报买卖时,单笔申报数量应不超过(A):、下列关于科创板业务的表述,不正确的是(D):;,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出;;%36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为(C):%%%%37、科创板股票上市首日可作为融资融券标的(A)、公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起(C)个完整会计年度内,不得减持首发前股份。***************************************************************题库二:科创板是专为科技型和创新型中小企业服务的板块,属于场外交易市场,重点面向尚未进入成熟期但具有成长潜力,且满足有关规范性及科技型、创新型特征中小企业。如何开通?可在已持有的沪市A股账户上开通科创板权限,步骤为:1、完成适当性匹配;2、完成客户问卷;3、签署投资者适当性匹配确认书,应满足风险测评结果有效且为:..积极型或相对积极型;4、签署风险揭示书;5、选择需要开通的账户并点击申请开通。(A)证券账户参与科创板业务。,投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易(D),通过限价申报买入科创板股票的,单笔申报数量应不少于(B)(B)%%%,通过限价申报买卖时,单笔申报数量应不超过();通过市价申报买卖时,单笔申报数量应不超过(B):..,首次公开发行上市的股票,上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制(A)(A),投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报(A),以人民币为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格(A)(D)、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。、持续亏损、无法进行利润分配等情形。。****************************************************题库三:科创板开通权限测试答案仅供参考::不能卖出;:无限制;:..单笔买入限制为不低于:200股;:暗盘交易;:20%;:15:05--15::10万股;:以上都是;:有;:三年未盈利也可*****************************************************基本知识点如下:1、参与科创板股票交易,投资者需要开立新的账户吗?投资者参与科创板股票交易,应当使用沪市A股证券账户。符合科创板股票交易适当性条件的投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。2、投资者可以通过哪些方式来参与科创板股票交易?根据《特别规定》,投资者可以通过竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易参与科创板股票交易。与主板不同的是,科创板引入了盘后固定价格交易方式。盘后固定价格交易是指,在收盘集合竞价结束后,交易所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。投资者需关注科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易,不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。3、盘后固定价格交易的交易时间和申报时间是如何规定的呢?盘后固定价格交易时间是每个交易日的15:05至15:30,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。提示投资者,尽管盘后固定价格交易时间是在收盘集合竞价结束后,但交易所接受交易参与人收盘定价申报的时间则包括每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。在接受申报的时间内,未成交的申:..提醒投资者注意的是,开市期间停牌的科创板股票,停牌期间可以继续申报。停牌当日复牌的,已接受的申报参加当日该股票复牌后的盘后固定价格交易。当日15:00仍处于停牌状态的,交易所交易主机后续不再接受收盘定价申报,当日已接受的收盘定价申报无效。4、投资者应该如何参与盘后固定价格交易?投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当向证券公司提交收盘定价委托指令。收盘定价委托指令应当包括,证券账户号码、证券代码、买卖方向、限价、委托数量等内容。5、盘后固定价格交易的成交原则是怎样的呢?在盘后固定价格交易时段,上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合。需投资者关注的是,如果收盘价高于收盘定价买入申报指令的限价,则该笔买入申报无效;如果收盘价低于收盘定价卖出申报指令的限价,则该笔卖出申报无效。盘后固定价格交易的收盘定价申报当日有效。更多关于盘后固定价格交易的具体事宜,投资者可通过阅读《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》了解相关信息。6、科创板股票交易的涨跌幅比例是如何规定的?价格涨跌幅是否有限制?上交所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%。在这里需要提示投资者注意的是,首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。7、科创板股票的单笔申报数量是如何规定的?不同于沪市主板A股交易,投资者通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股。投资者通过市价申报买卖的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过5万股。申报买入时,单笔申报数量应当不小于200股,超过200股的部:..1股为单位递增,如201股、202股等。申报卖出时,单笔申报数量应当不小于200股,超过200股的部分,可以以1股为单位递增。余额不足200股时,应当一次性申报卖出,如199股需一次性申报卖出。8、关于科创板股票融资融券标的,有哪些特殊规定呢?与上交所主板市场不同的是,科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的,提醒投资者应注意相关风险。证券公司可以按规定借入科创板股票,具体事宜由上交所另行规定。9、投资者如何了解科创板股票交易的异常波动情形呢?科创板股票竞价交易出现下列异常波动情形之一的,上交所会公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家证券公司营业部的名称及其买入、卖出金额:一是连续3个交易日内,日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%的股票,收盘价格涨跌幅偏离值为单只股票涨跌幅与对应基准指数涨跌幅之差,基准指数由上交所向市场报告;二是中国证监会或上交所认定属于异常波动的其他情形。需要提醒投资者注意的是,一方面,异常波动指标自公告之日起重新计算;另一方面,无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算。上交所可以根据市场情况,调整异常波动的认定标准。10、投资者参与科创板股票交易,交易行为应符合哪些合规要求?投资者应当按照上交所相关规定,审慎开展股票交易,不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格正常形成机制。可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应当选择适当的交易方式,根据市场情况分散进行。

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  • 时间2024-09-13
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