风险类别及风险等级划分.docx

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本项U通过风险矩阵评价法评定各类风险的等级。风险矩阵评价法的基本原 理为根据项风险发生的可能性（L）和造成后果的严重性（S）的乘积确定风 险（R）的大小，风险矩阵如下表：
表1 •风险矩阵（R）
重性（S）
可能性洽
1
2
3
4
5
1
I
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
,根据R值的大小，将风险级别分为以下五级：'
r=S*L=17-25关键风险
R=S*L=13-16 重要风险（II）
r=S*L=8-12 中度风险（111）
r=S*L=4-7 低度风险（IV ）
R=S*L=l-3轻微风险（V ）

基于发改委、财政部等部委针对PPP项U的政策文件，结合项U实地情况，本项LI
风险类别主要分为：项LI融资风险、建设风险、运营及移交风险、政策风
险、法律风险及不可抗力等其他风险。根据风险矩阵，将本项LI风险类别及风险等级划分如下：
表2•风险分析表
风险
类别
风险因素
风险描述
可能
性（L）
严重
性（S）
风险
值
（R）
风险
等级
项目融
资
融资到位
在项LI实施过程中由于资金不落实导致建设工期延长，工程造价上升等 问题。
1
5
5
IV
融资成本
过高
由于人民银行LPR浮动利率变动导致资金成本上升。
2
2
4
V
还本付息
曲于政府付费延迟，不可抗力等因素导致未按合同还本付息。
1
3
3
V
建设
自然条件
项目所在地的地质、水文、气候、文物等条件，导致项LI无法正常实施。
1
2
2
V
配套设施
项所需的配套设施不能及时提供，导致项LI延期，成本增加。
1
3
3
V
设计风险
项目优化设计中出现的
任何缺陷，以及由项目公
司自身原因造成的设计
2
2
4
IV
风险
类别
风险因素
风险描述
可能性(L)
严重
性(S)
风险
值
(R)
风险
等级
不当、设计变更导致的成本增加。
工程变更
由社会资本方引起的工程变更风险。
3
3
9
III
完工风险
施工单位经验不足、技术不成熟；施工组织协调能 力不足，施工人员、材料、机器等供应滞后导致项目未按期完工。
3
5
15
II
建设成本
施工过程中社会资本自身原因造成的项LI建设 成本超支。
3
4
12
III
工程质量
施工方未按照设计•和标准进行施工，导致项LI建设质量不满足要求，未通过竣工验收。
2
5
10
III
承包商违
约风险
因施工承包商违约导致项言丁不能按期完工或工程质量不合格。
1
3
3
V
安全文明施
工风险
建设单位施工安全措施不规范、施工作业人员安全意识不强，导致安全事
5
4
20
I
风险
类别
风险因素
风险描述
可能
性(L)
严重
性(S)
风险
值
(R)
风险
等级
故发生。
运营
及移
交
运营质量
因进水异常等因素导致出
水水质过高或超标，发 生环保责任事故。
2
5
10
III
生产安全
在项目运营过程中，由于
厂厂区危险隐患导致发生安
全事故。
不可抗力
在项目运营过程中，由于
暴雨、洪涝、地震等不可抗力导致发生安全事故。
4
5
20
I
其他
政策风险
社会资本、项H公司提交
文件不及时造成审批延
2
4
8
III
风险
类别
风险因素
风险描述
可能性(L)
严重
性(S)
风险
值
(R)
风险
等级
风险
误。
宏观经济政策、行业标准变化等对项造成的调 整变化。
1
3
3
V
法律风险
法律、法规、规章的变更影响项LI的合法性或成本增加收益减少。
2
1
2
V
不可抗力
项所在地发生火山爆 发、
地震、洪水、泥石流、台风等自然灾害，影响项 目的正常实施。
2
5
10
III
项所在地发生国际形势或国际关系的变化、战争爆发、政局不稳、社会动荡、罢工等，影响项II的正常实施。
1
5
5
IV
项LI所在地发生重大疫情等意外事故，影响项目的正常实施。
2
5
10
III