项目重大节点评审规范-征求.pdf

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ICS 点击此处添加 ICS 号
CCS 点击此处添加 CCS 号

中华人民共和国国家标准
GB/T XXXXX—XXXX

项目重大节点评审规范

Specification on gate review of project

( (点击此处添加与国际标准一致性程度的标识)
（征求意见稿）
（本草案完成时间：）
在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。
XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施
: .
GB/T XXXXX—XXXX
目 次
前 言 ........................................................................... II
引 言 .......................................................................... III
1 范围 ................................................................................ 1
2 规范性引用文件 ...................................................................... 1
3 术语和定义 .......................................................................... 1
4 重大节点评审概述 .................................................................... 2
项目生命周期管理的概念 .......................................................... 2
项目重大节点的确定 .............................................................. 3
重大节点的评审要素 .............................................................. 3
5 评审维度 ............................................................................ 4
6 评审程序 ............................................................................ 5
7 证实方法 ............................................................................ 5
8 项目重大节点评审需递交的材料 ........................................................ 6
9 评审报告 ............................................................................ 7
附录A （资料性） 常见的项目重大节点划分方式 ...................................... 0
附录B （资料性） 研发项目重大节点评审要求清单示例 ................................ 1
参考文献 ........................................................................ 6
I : .
GB/T XXXXX—XXXX
前 言
本文件按照GB/T —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国项目管理标准化技术委员会（SAC/TC 343）提出并归口。
本文件起草单位：
本文件主要起草人：

II : .

引 言
项目重大节点作为项目分阶段管理重要的手段和工具，其价值已得到广泛认可，对解决目前各类组
织所面临的项目风险高、执行效果差和项目交付成果不达预期等常见问题有显著的作用。通过本文件的
推广，可帮助各类组织达到以下几个目标：
a) 统一项目重大节点的概念和作用的共识：建立 各类组织对项目重大节点的认知，明确对于项目
重大节点的高度统一的定义，提升各类组织采用项目重大节点评审方法的意愿；
b) 提供项目重大节点评审维度，保障各类组织开展项目节点评审时的科学性和专业性；
c) 提供项目重大节点评审的程序和可参考的评审内容，帮助各类组织将项目重大节点的评审方
法结合本组织的特色进行适配和落地。
III : .


项目重大节点评审规范
1 范围
本文件确立了项目管理重大节点评审原则、评审维度、评审程序和评审内容等方面的要求。
本文件适用于项目和项目群管理中的重大节点评审活动。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。

项目重大节点 project gate
是指项目中的关键决策点，通常用于项目的发起组织和项目管理委员会代表项目关键利益相关方
对项目的当前状态进行正式评审和决策。
注1：也可称为“项目关卡”。

基线 baseline
基准 baseline
对项目绩效进行监督和控制的比较参考依据。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，]

商业论证 business case
用于支持对项目（）、项目群（）或项目组合（）做出承诺的决策所提供的书面理由。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，]
注：按行业和项目阶段，商业论证的输出形式可以为立项论证报告、项目建议书、商业计划书、投资计划书、可行
性研究报告、开题报告、实施方案、方案报告、任务书等。

项目 project
实现一个或多个既定目标所付出的临时性努力。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，，修改]

项目管理 project management
指导和控制达成商定目标的协调活动。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，，修改]

风险 risk
具有潜在的正面或负面影响的不确定事件或事件集合。
1 : .

[来源：GB/T 41245-2022,]

发起人 sponsor
负责获取资源和执行决策以使项目成功的人。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，]

项目利益相关方 stakeholder
对项目（）、项目群（）或项目组合（）的任何方面有利益或可能影响、受其影响或
认为自己受其影响的个人、群体或组织。
[来源：GB/T 37507-202X,/ ISO/TR 21506:2018，]
4 重大节点评审概述
项目生命周期管理的概念
概述
项目生命周期是从项目开始到结束所定义的一组阶段（[来源：GB/T 37507-202X ]）。 它为项
目管理提供了一个基本框架。每个阶段由一组相互关联的活动组成，阶段与阶段之间需要定义明确的准
入和准出标准。
在同一个项目中，项目生命周期内项目重大节点划分方式如下图所示。

图1 项目生命周期内重大节点的划分方式
[来源：GB/T 37507-202X,]
项目阶段的数量和名称取决于正在进行的项目类型、期望的治理 和预期的风险。各阶段名称可体现
其阶段内所采取的交付 方法 ，例如预测（线性）、敏捷、迭代、增量、适应性或者混合。管理方法可采
用不同的词来表示阶段，例如“阶段”、“迭代”和“发布”。
项目生命周期的框架和阶段
在项目环境下，发起组织和项目管理委员会应采用项目生命周期分阶段的形式 ，对项目进行监督和
指导，并通过项目重大节点评审的方式，控制项目的资源投入节奏和风险。项目经理和项目团队基于项
目生命周期的阶段和重大节点的划分，将项目的最终目标和交付物分解到每个 阶段内，并形成阶段计划
和阶段内的项目角色职责定义。与阶段相关的要素包括但不限于以下内容：
a) 项目生命周期内应有渐进式商业论证，每个论证都授权开始下一阶段；
b) 每个阶段都有发起组织分配的资源 ；
c) 每个重大 节点 的决策之前都应该进行适当的保证审查，也可称为“重大节点审查”；
2 : .

d) 重大节点和阶段的数量可以裁剪适配；
e) 每个阶段结束之前，交付物应得到正式 验收；
f) 每个阶段开始之前，阶段计划应得到项目管理委员会评审和批准；
g) 每个阶段内应有团队在该阶段内的明确的角色、分工和职责；
h) 每个阶段应有阶段内的专业活动；
i) 每个阶段应有阶段内的管理活动；
j) 每个阶段应有阶段评审 指标 。
项目重大节点 的确定
重大节点是一个特殊里程碑的名称，它是一个决策点。重大 节点由项目管理委员会对项目进行正式
评审，为决策者提供见解和信息，以帮助他们决策是否启动新项目和项目的下一阶段。
项目生命周期中的重大节点和决策点应基于项目已完成的结果和实现结果的过程偏差，预测项目
目标的实现情况，旨在判断项目团队是否准备好继续进行并授权开始下一个阶段。宜为每个重大节点 定
义以下内容:
a) 授权标准；
b) 决策者；
c) 应该咨询谁；
d) 决策前所需的保证审查类型。
授权标准宜包括但不限于以下内容：
a) 工作与政策和战略保持一致，仍然需要；商业论证是可以接受的；
b) 风险已被识别，可以接受或可以减轻；
c) 解决方案是(或可能是)可接受的；
d) 有资金和资源来完成这项工作并支持任何成果；
e) 有下一阶段的计划和剩余工作的大纲计划。
重大节点评审的决策可能会导致批准项目继续进行，或要求修改项目团队计划的工作内容，或项目
终止。
重大节点的评审要素
项目重大节点评审宜包括所有的项目关键利益相关方代表，以确保所有项目关键利益相关方的 关
注和诉求获得响应并促成其达成集体共识和决策。不同阶段的重大节点评审应依据该阶段的特点定义
重大节点评审的评审标准，并在评审之前要求项目团队进行充分的资料准备工作，确保给评审 者提供充
足的评审 输入 ，以提升 评审 的效率和效果。
组织在定义项目重大节点的评审内容应考虑下列因素：
a) 项目涉及的业务和交付物属性；
b) 项目目标的模糊性；
c) 项目过程的不确定性；
d) 项目过程的复杂程度；
e) 组织治理和管理环境对于项目管理的影响；
f) 项目的成功标准；
g) 项目的约束条件；
h) 项目团队的能力匹配度。
项目重大节点评审的相关要素如下图所示。
3 : .


图2 项目重大节点评审相关的要素
常见的项目重大节点划分方式如附录A所示。
5 评审维度
组织应对项目的每一个重大节点定义其评审的具体维度和标准。评审维度包括但不限于以下内容。
a) 价值必要性评审（也可称为项目建设必要性），指项目从战略符合度、收益、能力、市场、社
会影响