限售股质押流程.docx

限售股质押流程
申请资料
1.《证券质押登记申请表》
申请中应列明出质人名称(全称)、出质人证券账户号码、质权人名称(全称)、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量、融资金额、融资利率、融资投向、融资期限、预警线和平仓线等内容;

合同内容中要求有关于质押证券的条款,或附有质物清单,其中要求至少列明质押证券的名称(简称)、单位以及数量;质押合同落款要求双方盖章、签字。主体为法人的,要求签章名称与法人名称一致

涉及境内注册法人的,需提供注册登记证书原件或加盖公章的复印件(公司制法人提供营业执照;社团法人提供社团法人登记证书;事业法人提供事业单位法人证书;机关法人提供机关法人成立批文)、法定代表人证明书(要求列明姓名、身份证件类型、身份证件号码,并盖公章)、法定代表人身份证复印件(加盖公章)、法定代表人授权委托书(加盖公章和法人签字或签章)、经办人有效身份证明文件及复印件。
4. 质押证券登记在证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中,且资产委托人为个人或机构的,应当由资产委托人、管理人和质权人共同现场提交上述业务申请材料(资产委托人、管理人和质权人需同时提交有效身份证明文件,并共同在《证券质押登记申请表》和质押合同签字盖章;质押合同须列明登记拟质押证券的证券账户号码及名称、出质证券等信息),并提供托管人出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件;
,应遵守国有资产管理部门的有关规定,需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市公司股份质押备案表》(如有);
。
业务接待时间:
星期一至星期五(法定节假日、交易休市除外)8:30-11:30,13:30-15:00。
注:因业务材料审核较为复杂,受理时间在14:30以后的业务,中国结算可能无法在当日15:00闭市前处理完毕。
相关法规
《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》