ROHS体系审核.xls

企业RoHS管理体系表现评估
企业RoHS管理体系评估准则:
0 - 没有应对方法 3 - 流程完善,但处于早期实施阶段
1 - 有应对方法,但无正式的流程 4 - 流程完善并处于实施成熟阶段
2 - 有流程,但不完善 5 - 已进入持续改善阶段
评估项目检查重点关键点评分备注
方针 1. 组织有确定适合本行业的RoHS方针和目标以降低禁用物质的使用吗?
有害物质识别及控制策划 2. 组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序,并进行必要的控制测量?
法规及客户特殊要求 3. 组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序? 这些信息是否持续更新?
组织架构及职责 4. 组织是否对ROHS活动进行管理?是否对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通?
5. 组织是否为实施,控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源,包括人力资源,特殊技能,技术和财政资源?
教育, 训练 6. 组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估? (能力须从适宜的教育程度,培训和经验等方面进行定义)
信息交流 7. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户, 供应商,承包商和其他相关方(包括认证机构)间得到有效沟通?
文件记录及资料控制 8. 组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的ROHS 相关文件和数据,包括供应商的记录和数据?
9. 记录是否可识读和确认并能追溯到相关活动?
内部运行控制 10. 组织是否在设计控制阶段(包括设计输入的要求及设计输出验证)考虑并限制使用有害物质? *
11. 现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识(包括制造流程,工装和容器的污染)? *
12. 对辨识的污染源是否有适当的防范措施? *
13. 对这些措施是否有过程确认?
14. 组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时进行 ROHS符合性验证的程序?
内部运行控制 15. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零组件进行识别和追溯的程序,以确保只有符合ROHS指令的原材料/零组件才被使用;并交叉查验制造流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量?
16. 组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料宣告表(包括组成方法,执行人员及认可、更新权责)? *
17. 组织对高风险的供应商是否要求实验报告(以IEC 62321为依据)?
18. 组织是否在出货检验中确认ROHS符合性?
供应商管理 19. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理体系(包括变动管理)? *
20. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺? *
21. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表(符合IEC PAS61906的要求)? *
22. 宣告表是否以均匀物质为报告基础?
23. 是否有相关的实验报告来支持宣告表?
供应商管理 24. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核(如通过第三方验证则免此项要求)? *
25. 相关的审核是否实际有效?
26. 组织是否建立和施行对供应商ROHS符合性进行批准或验证的程序? *
监测 27. ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠性?(如适用)
28. 组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性, 准确性和可追溯性得到验证?
29. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的宣告表的质量,准确性和可追溯性得到验证? *
监测 30. 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表(完整性,正确性,及时性)? *
31. 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作? *
不符合及纠正预防措施 32. 组织是否建立控制不符合产品的程序,包括识别, 追溯,分离和处置?
33. 产品交付给直接客户后,组织是否查验/监测产品的符合性?
不符合及纠正预防措施 34. 组织是否建立启动和进行召回的程序?
35. 组织是否建立确保发起和完成矫正和预防措施的程序?
审核 36. 内审是否包括对ROHS管理体系有效性的评估?
变更 37. 根据变更程序组织是否建立管理变更的程序,包括a)设计变更; b)原材料/零组件的变更;c)工艺/制程变更;d)供应商/分包商变更? *
38. 根据变更程序组织是否及时更新产品宣告表并通知认证机构和客户? *
重新认证 39. 组织是否建立程序验证其ROHS需求的符合性并在重大变更之前通知客户或认证机构?
管理评审 40. 组织是否对ROHS管理系统的有效性实施评估?



一般项目累计实得