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内部审核员培训教程
 
编制:唐义选修订: 2006年10月 B/1
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第一讲:主要术语
一、审核
1、定义:为获得审核证据,并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.
核心原则:客观系统独立
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3、审核三原则:
客观性:
审核只能使用客观证据,即那些支持事物存在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测量、试验和其他手段获得。所获取的证据必须是事实存在;应对证据进行客观评价;是一个形成文件的过程。
独立性:
是被授权的活动;审核员应保持公正,避免利益冲突;审核组应开展职业审核并遵守职业规范;审核员应具备审核能力并与受审方无直接责任。
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3)系统方法:
审核包括文审和现审两个方面;符合性、有效性、达标性三个层次;审核前要进行策划(确定需求、建立方针目标、确定过程职责、确定测量方法、确定测量有效性、确定纠预措施、寻求改进机会、策划后续措施);
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的,需要应用系统方法,识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。
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2 、理解要点:
1)审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,其结果为管理者采取措施提供信息。
2)审核的主要目的是确定满足审核准则的程度(两个符合性一个有效性),确定审核目的时应考虑以下四个方面:
a)管理优先级; b)商业意图; c)管理体系的要求;
d)法规要求。
3)审核准则是审核的依据,可以是:ISO90001标准; ISO14001标准、GB/28001标准、管理体系文件;法律法规;顾客投诉;其它要求等。
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二、审核准则
1、定义: 一组方针、程序或要求。
2、理解要点:
1)审核准则是审核的依据,也是评价的依据。
2)审核准则是审核组与被审核方共同的基础。
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质量管理体系审核准则示意表
准则体系
质量管理体系
一组方针
质量方针、质量目标、指标及与质量有关的政策、承诺
一组程序
与质量有关的形成文件的程序、方案、作业指导书
一组要求
明示要求
与质量有关的确定的或形成文件的标准、规范、指南、合同、方案、计划等要求
隐含要求
与质量有关的并末形成文件但可确定的潜在要求、预期要求或惯例。
必履要求
与质量有关的适用于组织的法律法规和其它要求。
其它要求
与质量有关的行业规范、与有关机构的协议、非法规性指南。
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职业健康安全管理体系审核准则示意表
准则体系
职业健康安全管理体系
一组方针
职业健康安全方针、目标、指标及与其有关的政策、承诺
一组程序
与职业健康安全有关的形成文件的程序、方案、作业指导书
一组要求
明示要求
与职业健康安全有关的确定的或形成文件的标准、规范、指南、方案、计划等要求
隐含要求
与职业健康安全有关的并末形成文件但可确定的潜在要求、预期要求或惯例。
必履要求
与职业健康安全有关的适用于组织的法律法规和其它要求。
其它要求
与职业健康安全有关的行业规范、与有关机构的协议、非法规性指南。
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准则体系
环境管理管理体系
一组方针
环境方针、目标、指标及与环境有关的政策、承诺
一组程序
与环境有关的形成文件的程序、作业指导书
一组要求
明示要求
与环境有关的形成文件的标准、规范、合同、计划等
隐含要求
环境有关的并末形成文件但可确定的潜在要求、预期要求。
必履要求
与环境有关的适用于组织的法律法规和其它要求。
其它要求
与环境有关的行业规范、与有关机构的协议、非法规性指南。
环境管理体系审核准则示意表
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三、审核证据
1、定义:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。
2、理解要点:
1)审核证据的来源
2)审核证据必须是客观证据描述,并可验证。
3)审核证据必须是与审核准则有关的客观证据。
客观证据、人员陈述、
文件记录等
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