人力资源自查报告.doc

人力资源自查报告
人力资源部自查报告
一、整体评价
(一)整体状况和评级结果概述
2009年度,我部按照总分行有关内部控制的要求,从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手,积极加强人力专业内控建设,内控建设得到有效加强,内控自我评价为满意级。
(二)2009年度内部控制改进情况
2009年,我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设,定期组织部门员工认真学习各项规章制度,并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作,各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与2008年相比,我部内控改进情况比较明显,主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流动率上升到94分,当期整改率达到96
分。
(三)存在的不足
2009年,在我部内控建设取得一定成绩的同时,也存在一定的不足,主要表现在:
1. “4率”操作性指标虽有所上升,但仍与总行的标准分有差距,尚有进一步改进的空间。
、把握水平仍有待于进一步提高。
二、具体评价
(一)内部控制环境自我评价
、机构设臵与变化情况
截至2009年11月末,我分行共有内设机构37个,其中管理部室13个、经营单位24个(含票据中心、支行、营销部、市场部)。
截止2009年11月30日,分行共有人员468人,其中:在册行员(编制内)388人(按照有关规定未将借调总行4人纳入
统计),临时用工30人(业务岗位27人,返聘3人),劳务派遣用工51人;6、7级行员48人,8、9级行员87人。
在册行员和临时用工中,管理人员(含行领导)123人,占比29%;会计人员119人,占比28%;营销人员(包括客户经理和经营单位班子成员)175人,占比42%。客户经理共111人,客户经理数量比去年同期净增长3人,增幅3%。

目前仍执行2008年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价;管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩;管理类个人考核以挂钩量化指标为主,业绩为辅;会计类个人考核以业务量为主,业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主,民主测评为辅。在评价个人综合绩效时,既考虑个人的业绩情况,又适度考虑所在部门的计划完成情况。
考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下,实行有奖有罚、末位淘汰,充分调动员工积极性和主动性。
,离任、离岗、强制休假制度执行情况
年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次,34离职,其中:客户经理20人,柜员4人,其他10人。强制休假共50人,其中:高管人员8人,会计人员22人,其他岗位20人。
(二)风险识别与评估评价
我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理,查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查,对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。
(三)内部控制措施