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银行深入开展“制度执行年”活动总结
我行在接到总行下发的关于深入开展“制度执行年”活动的通知(xxxx号)文件的要求,ⅩⅩ年作为“制度执行年”活动的启动之年,通过周密部署,精心组织,以学习法规制度、排查业务风险和员工行为风险、整改提高为主,制定我支行排查方案,圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内容,开展自查自纠阶段的活动,收到了预期的效果。
一、加强组织领导,深入思想发动,营造开展“制度执行年”活动良好氛围
1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项工作落到实处,我支行成立了由行长任组长,各部门经理任副组长,全行员工位组员的活动小组。同时明确了领导小组、各岗位人员的职责,建立健全了人人抓案防的防控联动机制,为“制度执行年”活动实施提供了组织保障。
二、梳理汇整制度,严格组织学习,奠定开展“制度执行年”活动坚实基础
1、梳理汇整制度。为了方便员工学习,“制度执行年”活动领导小组办公室按照“制度执行年”活动方案要求,将所有要求学习的制度文件进行了复印,并装订成册,发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进行了梳理汇整,一并发给员工进行学习和讨论,为后段做好制度的废、改、立工作作准备。
2、严格组织学习。制度能否被员工理解和掌握,关系到
“制度执行年”活动的成败。为了确保学习效果,一是制定了学习计划。我支行将全部学习的内容纳入学习计划中,并明确了学习要求,如学习实行考勤、缺课的必须在规定时间内补课、检查学、进行心得交流等。共组织集中学习3次,
三、确定自查重点,坚持边查边改,确保开展“制度执行年”活动取得实效
1、确定自查重点。自查自纠活动一开始,我行就结合实际,确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作为自查的重点,如我行把信贷、财务、后勤、安全保卫等岗位作为重点岗位,把贷前调查、申报、贷后管理、费用管理、费用审批作为重点环节,并把自查的主要精力投在这些重点岗位和环节上。
2、广泛征求意见。为了把内控和案防制度方面存在的问题查准、查彻底,我们坚持走群众路线,把发扬民主贯穿于“制度执行年”活动全过程。我们计划在较大范围内征求群众意见3次,同时支行向13位员工发出了征求意见表,重点征求是否存在无章可循、有章难循、执章不力的问题。5月份,我行将结合党支部民主生活第2次广泛征求意见。
3、坚持边查边改。我们要求员工对过去遵守内控和案防制度情况进行认真反思,切实查准存在的问题,并认真整改,确保“制度执行年”活动取得实效。我行按照上级行要求,从思想认识层面上我们发现有的员工存在图安逸、享清闲,只求过得去,不求过得硬的思想,总认为自己手中无权或权力不大,不会违犯内控和案防制。
四、自查剖析、找准差距通过各项制度、法规的学习,加强职工之间的交流、讨论,分社之间的竞赛,我社认真组织了职工在制度执行方面的自查剖析活动。对各岗位、各分社的业务操作