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华龙证券投资者
教育服务指南
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第一部分:证券基础知识
第二部分:证券投资技巧及建议
第三部分:证券交易规则
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第一部分:证券基础知识
证券交易种类
证券交易程序
证券交易费用
证券委托买卖
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(一)证券交易种类
股票交易,股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
债券交易,债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证,债券交易是以债券为对象进行流通转让活动。
基金交易,证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的资金。基金交易是以基金为对象进行流通转让活动。
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(二)证券交易程序
开户
委托
成交
结算
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开户
开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反映。例如,某投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总费用为10000元,则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元。
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委托
在证券交易所市场,除了证券交易所会员的自营业务外,投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员。
换而言之,投资者需要通过证券公司的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。
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委托指令的形式种类:

根据买卖证券的方向,有买进委托和卖出委托,即证券的买进和卖出;
根据委托价格限制,有市价委托和现价委托;
市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。
限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券,会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券;按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。
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成交
证券交易所交易系统接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失败。
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在成交价格确定方面,一种情况是通过买卖双方直接竞价形式交易价格;另一种情况是交易价格由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
 
在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
其中,各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
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