华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书.doc

华夏全球精选股票型证券投资基金
招募说明书(草案)
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇〇七年九月
重要提示
本基金经中国证监会2007年*月*日证监基金字[2007]*号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于全球证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。华夏全球精选股票型证券投资基金是股票基金,风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金,属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
目录
一、绪言 1
二、释义 1
三、风险揭示 5
四、基金的投资 7
五、基金管理人 14
六、境外投资顾问 20
七、基金的募集 21
八、基金合同的生效 24
九、基金份额的申购与赎回 24
十、基金的费用与税收 31
十一、基金的财产 32
十二、基金资产的估值 33
十三、基金的收益与分配 37
十四、基金的会计与审计 39
十五、基金的信息披露 39
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 43
十七、基金托管人 45
十八、境外资产托管人 47
十九、相关服务机构 48
二十、基金合同的内容摘要 50
二十一、基金托管协议的内容摘要 50
二十二、对基金份额持有人的服务 50
二十三、招募说明书存放及查阅方式 52
二十四、备查文件 52
附件一:基金合同摘要 54
附件二:基金托管协议摘要 69
一、绪言
《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)及其他有关规定以及《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金管理人和基金托管人自基金合同生效之日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
:指华夏全球精选股票型证券投资基金
:指华夏基金管理有限公司
:指中国建设银行股份有限公司
:指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
:指《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
:指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》
:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方法规、地方规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时