通过银行进行国际收支统计申报业务核查规则.doc

附件2
通过银行进行国际收支统计申报业务
核查规则(暂行)
本规则包含四部分内容,分别是单位基本情况表核查、申报数据及时性核查、申报数据完整性核查以及申报数据准确性核查。核查类型描述分为“错误数据”和“疑问数据”两类。
本规则以筛选错误或疑问数据为出发点,即被核查规则拦截的数据为错误或疑问数据。本规则以“反向拦截”的要求为主,“正向通过”的要求较少。“反向拦截”是指出现关键信息则为错误或疑问数据;“正向通过”是指不出现关键信息则为错误或疑问数据。
一、单位基本情况表核查
(一)经济类型核查
错误描述
数据类型
规则编号
核查规则
备注
经济类型代码按大类填写
错误数据

经济类型代码为“100”、“140”、“150”、“170”、“200”、“300”中的一个。
经济类型与机构名称之间的逻辑关系不符
错误数据

(1)机构名称中包含“代表处”且投资者国别不为空,但经济类型代码不为“290其他港澳台投资”或“390其他国外投资”。
错误数据

(2)机构名称以“股份有限公司”结尾的,经济类型不为“160股份有限(公司)”、“174私营股份有限(公司)”、“240港澳台投资股份有限(公司)”、“340国外投资股份有限(公司)”中的一种,但经济类型为“400境外机构”的除外。
错误数据

(3)机构名称以“有限责任公司”结尾的,且投资者国别为空,经济类型不为“151国有独资(公司)”、“159其他有限责任(公司)”、“173私营有限责任(公司)”中的一种,但经济类型为“400境外机构”的除外。
错误数据

(4)机构名称中包含“使馆、领事馆”字样时,其经济类型不为“390其他国外投资”。
错误数据

(5)机构名称包含“交通厅”、“财政厅”、“财政局”、“卫生厅”、“卫生局”、“教育厅”、“教育局”、“检察院”、“法院”等字样,但经济类型代码不为“110国有全资”。
经济类型与组织机构代码之间的逻辑关系不符
错误数据

(1)经济类型为“400境外机构”,但组织机构代码的前三位不为“634”、“635”、“636”、“637”或“319”等字段(特殊机构赋码号码段)。
疑问数据

(2)常驻国家/地区不为中国,且经济类型不为“400境外机构”或机构名称中不包含“使馆”、“领事馆”等字样,组织机构代码的前三位为“634”、“635”、“636”、“637”或“319”等字段(特殊机构赋码号码段)。
经济类型与常驻国家之间的逻辑关系不符
错误数据

常驻国家为中国,但经济类型为“400境外机构”。
经济类型与外方投资者国别之间的逻辑关系不符
疑问数据

(1)填写了外方投资者国别(地区)名称及代码,但经济类型不是以“2”或“3”开头。
错误数据

(2)外方投资者国别(地区)名称及代码为空,但经济类型代码却以“2”或“3”开头。
错误数据

(3)经济类型代码以“2”开头,但外方投资者国别不含“TWN(中国台湾)”或“HKG(中国香港)”或“MAC(中国澳门)”。
疑问数据

(4)经济类型代码不以“2”开头,但外方投资者国别含“TWN(中国台湾)”或“HKG(中国香港)”或“MAC(中国澳门)”。
(二)是否特殊经济区内企业核查
错误描述
数据类型
规则编号
核查规则
备注
是否特殊经济区内企业与机构名称、地址之间的逻辑关系不符
疑问数据

机构名称中或地址中包含“出口加工区”、“保税区”、“保税仓库”、“自由贸易区”等,但“是否特殊经济区内企业”选项选择“否”。
(三)行业属性核查
错误描述
数据类型
规则编号
核查规则
备注
行业属性与机构名称之间的逻辑关系不符
疑问数据

(1)机构名称内包含“工艺品”,但行业属性代码不为“0341(其他制造业)”、“0330(非金属矿物制品业)”或“0651(批发业)”。
疑问数据

(2)机构名称内包含“会计师事务所”或者“律师事务所”,但行业属性代码不为“1272(商业服务业)”。
疑问数据

(3)机构名称内包含“印染”,但行业属性代码不为“0317(纺织业)”、“0335(专用设备制造业)”、“0651(批发业)”或“0652(零售业)”。
疑问数据

(4)机构名称内包含“修理”或者“维修”,但行业属性代码不为“0337(铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业)”、