西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议.doc

西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议
甲方(融入方)
(一)个人投资者:
姓名: 资金账号:
上海A股证券账号: 深圳A股证券账号:
证件类型证件号码:
住所地址: 邮政编码:
固定电话: 移动电话:
(二)机构投资者:
机构名称:
资金账号:
上海A股证券账号: 深圳A股证券账号:
机构营业执照号码: 邮政编码:
住所地址:
法定代表人: 法定代表人身份证:
固定电话: 移动电话:
机构授权代理人资料:
授权代理人姓名: 身份证号码:
固定电话: 移动电话:
电子信箱:
乙方(融出方/管理人) 西南证券股份有限公司
住所地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
邮政编码: 400023
联系电话: 4008096096
在本协议项下,乙方为:
(融出方)西南证券股份有限公司
(管理人)西南证券股份有限公司
集合资产管理计划名称:
特别提示:乙方根据编号为的《集合资产管理合同》的约定代表融出方签署本协议,乙方仅为管理人,相关法律后果均由集合资产管理计划客户承担。
(管理人)西南证券股份有限公司
定向资产管理委托人
(一)个人
姓名: 身份证件号码:
住所地址: 邮政编码:
固定电话: 移动电话:
(二)机构
名称: 机构营业执照号码:
住所地址: 邮政编码:
法定代表人: 联系电话:
特别提示:乙方根据编号为的《定向资产管理合同》的约定代表融出方签署本协议,乙方仅为管理人,相关法律后果均由定向资产管理计划客户承担。
为了规范甲乙双方开展股票质押式回购交易业务(以下简称“股票质押式回购交易”、“交易”),明确甲乙双方开展股票质押式回购交易业务的权利义务关系,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和结算业务办法(试行)》和其它相关法律法规及规则制度,在平等自愿、诚实信用的基础上,就甲乙双方开展股票质押式回购交易的相关事宜,达成《西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称“《业务协议》”、“本协议”),供甲乙双方共同遵守。
第一章释义与定义
第一条除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义:
(一)股票质押式回购交易:就本协议而言,指甲方以所持有的股票或其它证券质押给乙方,向乙方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。本协议中“回购”也称为“购回”。
(二)标的证券:是指乙方认可的在交易所上市交易的A股股票或其它证券。甲方以合法持有的标的证券与乙方开展股票质押式回购交易。
(三)初始交易金额:指初始交易日,甲方以标的证券与乙方进行股票质押式回购交易时的成交金额,初始交易金额即为甲方向乙方融入的资金金额。
(四)购回交易金额:指甲方在购回交易时按约定应当向乙方返还的金额,一般包括融资本金、利息、违约金等。
(五) 初始交易日:指甲乙双方约定进行初始交易的日期。
(六)购回交易日:指甲乙双方约定进行购回交易的日期,如约定的日期为非交易日,则购回交易日顺延至最近一个交易日。
(七)回购期限:指从初始交易日(含)至购回交易日(不含)的天数。
(八)到期购回:指甲乙双方在本协议中约定的购回交易日完成购回交易。
(九)提前购回:指甲乙双方在本协议中约定的购回交易日之前完成购回交易。
(十)延期购回:指甲乙双方在本协议中约定的购回交易日之后另行约定时间完成购回交易。
(十一)补充质押:指待购回期间,当标的证券的履约保障比例低于协议的追保线或发生本协议约定的其它情形时,甲方应当就该笔交易补充提交标的证券进行补充交易。
(十二)部分解除质押:待购回期间,甲方申请且经乙方同意后,乙方解除部分标的证券或其孳息质押登记而进行的交易。
(十三)终止购回:指初始交易成交后,发生规定或约定情形须终止交易的,客户与证券公司不再进行购回交易,由双方按照规定和约定的程序了结债权债务关系的行为。
(十四)违约处置:因甲方违约,乙方按约定对标的证券进行的处置。包括
乙方向交易所提交违约处置申报或申请,乙方出售甲方质押的标的证券和相应孳息,乙方从甲方账户扣划甲方应付金额等。
(十五)履约保障比例:指初始交易与对应的补充质押,在扣除部分解除质押后的标的证券及孳息市值与甲方应付金额的比值。
无限售条件的标的股票、基金,履约保障警戒线为160%,追保线为150%,平仓线为130%;有限售条件的标的股票,履约保障警戒线为180%,追保线为170%,平仓线为150%;标的债券,履约保障警戒线为104%,追保线为103%,平仓线为102%。
1、一般标的证券履约保障比例计算公式:
标的证券履约保障比例=(标的证券数