洗钱犯罪上位犯罪研究(法学).pdf

复旦大学
硕士学位论文
洗钱犯罪上位犯罪研究
姓名:孟晶
申请学位级别:硕士
专业:刑法学
指导教师:陈浩然
20090430
内容提要本文通过对比我国洗钱犯罪上位犯罪的范畴与我国签署的国际公约及专业组织规范性文件的相关规定,指出我国类别列举法立法模式确定的上位犯罪范畴存在的缺陷。为了全面履行国际法义务、打击洗钱活动、控制严重的上位犯罪,本文在分析上位犯罪立法理论基础、扩大洗钱犯罪上位犯罪范畴、完善相关立法等方面进行了较为深入的探讨。本文共分五章。第一章对我国洗钱犯罪的立法情况作了总体介绍。我国洗钱犯罪由三个罪名构成:刑法第一百九十一条洗钱罪、第三百一十二条掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪及第三百四十九条窝藏、转移、隐瞒毒赃罪。第一节对三类罪名及其关系加以具体阐明。第二节重点关注洗钱犯罪上位犯罪的立法方法以及依此确定的洗钱犯罪上位犯罪具体范畴,并对洗钱犯罪上位犯罪规定中表现出的问题加以具体分析。第二章选取了国际视野,考察我国洗钱犯罪上位犯罪立法。立足于我国签署的《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》、《联合国与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》以及金融特别工作小组�项建议及�钐乇鸾ㄒ椋�晕夜��法中的洗钱罪上位犯罪加以对照比较,指出其中存在的不符之处,并具体分析我国洗钱罪上位犯罪采用的特别指定方法的弊端。第三章介绍了国际公约及专业性国际组织的规范性文件提供的洗钱犯罪上位犯罪立法模式,借鉴了其他国家的相关立法经验,在此基础上探讨适合我国的立法模式,从而对洗钱犯罪的上位犯罪范畴加以扩展,全面履行我国的国际法义务,发挥打击洗钱对上位犯罪的规制作用。第四章主要是对洗钱犯罪上位犯罪立法模式的具体运用。根据我国现有洗钱犯罪上位犯罪存在的不足以及我国承担的国际法义务,综合运用重罪标准法和特别罪名列举法的立法模式,对上位犯罪的应然范畴加以探讨。第五章探讨了影响洗钱犯罪上位犯罪范畴的几种特殊情形,包括双重犯罪管辖原则、主体和客观行为的特殊性对上位犯罪范畴的影响,进一步探讨洗钱犯罪上位犯罪应当涵盖的行为。关键词:洗钱上位犯罪金融秩序刑事政策中图分类号:��.�
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洗钱犯罪上位犯罪研究引言上世纪�年代以来,洗钱犯罪在世界范围内日益猖獗,对许多国家和地区的政治、经济、社会秩序造成了严重的破坏。事实上,洗钱犯罪没有独立存在的可能,任何环境中的洗钱活动,都是上位犯罪的延伸和扩展。有鉴于此,各国刑法都将沈钱犯罪上位犯罪的界定纳入立法的范畴,并给予高度的重视。随着世界经济全球化和金融一体化的加速,金融服务领域电子信息技术的发展,洗钱犯罪越来越具有跨国、跨地区的性质。犯罪分子往往利用各国法律制度之间的差异,将违法犯罪所得和收益流转到反洗钱力度薄弱的国家或地区进行清洗。近年来,洗钱活动的跨国化已成为洗钱犯罪的一大趋势,给国际社会带来了严重的危害。在此背景下,国际社会逐步达成合作打击洗钱犯罪的共识,一系列反洗钱相关的国际公约、规范性文件在联合国及其它行业性组织、区域性组织的促成下制定。�A烁�玫卦谌�蚍段�诖蚧飨辞�疃�⒖刂蒲现胤缸铮�鞴�⒎ǘ韵辞�缸�的规定的统一化认识就显得非常重要,而按照国际公约及其他规范性文件的规定对国内法加以修正和完善,就是最为基本和有效的途径。刑法理论,尤其是德国、法国的刑法理论,习惯使用“对位�母拍畋硎隽�种互为前提的犯罪的相互关系。本文中“上位犯罪�挠么世丛从谡庑┕�业难�术研究习惯,意在强调上位犯罪和洗钱犯罪的对位犯的特征及其制约关系,而通常使用的“上游犯罪”概念并不能表达对位犯的全部含义。为此,本文拟全文使用“上位犯罪�庖皇跤铩��
洗钱犯罪上位犯罪研究第一章我国洗钱犯罪上位犯罪的立法模式第一节我国洗钱犯罪的立法发展虽然,我国刑法关于洗钱犯罪的规定,最早体现在��年的刑法中,但当时刑法规定的窝藏、转移、收购、销售犯罪所得罪,仅仅是针对犯罪所得的接受型或隐匿型的犯罪,并不强调当下洗钱的掩饰、隐瞒来源、性质的特征。随着洗钱活动在世界范围内的猖獗蔓延,以刑法层面的严