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浙江传化股份有限公司
内部监察管理制度
第一章 总 则
第一条 为了充分发挥股份公司的监督、评价职能,确保公司政
策及相关规定的贯彻与执行,维护市场秩序,防范经营风险,加强监
察工作,维护行政纪律,改善管理,提高运行效能,促进员工遵纪守
法,现根据《中华人民共和国监察法》 、《行政监察法》等相关法律法
规的规定,并结合公司的实际情况,制定本制度。
第二条 本制度所称内部监察,是指由公司内部机构或人员,对
其内部控制和风险管理的有效性、建设生产经营活动的效率和效果、
人员行为规范等开展的一种调查评价活动。
第三条 公司设立审计监察部行使公司监察职能,负责对公司总
部及其所属各部门、 各产业集团及下属各子公司、 股份公司直属子公
司及其员工执行国家法律、法规、政策和公司政策、决定、规章制度
的情况及违法违规违纪行为进行监察。
第二章 内部监察机构和人员
第四条 公司设立审计监察部作为公司的内部监察机构,在分管
领导的指挥下独立开展内部监察工作,对董事会负责。
第五条 监察人员应具备相应的政策水平和良好的职业道德,忠
于职守,坚持原则,熟悉监察业务, 遵纪守法,忠于职守, 秉公执法,
清正廉洁, 保守秘密。 并且应具备与其从事的监察岗位相适应的专业
知识和业务能力,善于处理人际关系,能够有效沟通监察结果。
第六条 监察人员依据国家有关法律法规及公司规定履行监察职
责,受国家法律和公司规章制度的保护,任何单位和个人不得拒绝、
阻碍监察人员执行任务,不得对监察人员进行打击报复。
第三章 内部监察机构的职能
第七条 内部监察工作的主要职能有:
对影响本单位工作效能的业务事项或管理过程、各项制度或细
则的执行情况,包括人员考核、内部管理、费用开支、合同执行、招
投标行为的合规性和统计数据的检查等。
对渎职、徇私舞弊、违法违纪行为进行调查并提出处理建议。
第四章 内部监察机构的职责
第八条 制定和完善公司内部监察工作制度,编制年度内部监察
工作计划;
第九条 根据需要,对招投标、基建工程和重大技术改造、大修
等项目进行过程进行监督;
第十条 根据需要,对公司所属各企业生产经营、安全环保、合
同执行、采购销售行为进行专项调查监督。
第十一条 受理员工或客户对违法、违规、违纪行为的检举并进
行调查处理;
第十二条 对正在进行的严重违反公司制度、损失浪费行为做出
临时制止决定;
第十三条 监督被监察对象严格执行监察决定;
第五章 内部监察部门的主要权限
第十四条 审计监察部在履行职责时,有权采取下列措施:
1、要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、 资料、
财务账目及其他有关的材料,进行查阅或者予以复制;
2、要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题做出解释和
说明;
3、责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和公司相关规
定的行为。
第十五条 对监控检查中发现相关人员的违规违纪等不良信用行
为,应当据实记录。
第十六条 对监察中发现的损害公司利益的行为责任人, 将调查
事实提交董事会并提出处理建议。
第十七条 审计监察部作出的监察决定,有关部门和人员应当执
行。审计监察部提出的监察建议, 有关部门无正当理由的, 应当采纳。
第十八条 审计监察部