秦汉里治研究.pdf

I
A Research on Lizhi in Qin and Han Dynasties

A Dissertation Submitted to
the Graduate School of Henan University
in Partial Fulfillment of the Requirements
for the Degree of
Doctor of Philosophy in Science


By
Zhang Xintong
Supervisor: Liuzhu
Date:May, 2013

II
III
摘要
秦汉时期作为基层行政单位末梢的里,是国家最低一级行政组织,里行政属地方行
政制度的重要组成部分。地方行政制度包括行政区划和行政组织两部分内容,我国古代
地方行政制度的形成经历了漫长的演变过程。殷商时期,还不存在地方行政制度。西周
实行的政治制度是封建制,还没有形成完全意义上的行政区划和地方行政组织,不存在
后代意义上的地方行政制度。但西周时期的县、郡、乡、州、里等地域名称的出现,各
级贵族直属领地管理机构的形成,宗族制下居民共同体的产生,为东周各诸侯国地方行
政制度的形成准备了条件。春秋时期,少数诸侯在各自的疆土上不再进行封建,而由臣
仆设官分职实行垂直统治。县到春秋后期发生巨变,县成为行政区划正式名称定型于战
国中晚期。郡到春秋时期,内部管理机构的设置大体完备,并控制着一定数量的土地和
人口,是一级行政机构。时值战国后期,除了齐国施行的是五都制之外,其他六国分别
建立了郡县制,但都和郡的性质相近。战国末期,各国都建立了中央集权制政治体制,
基本上形成了郡(都)、县(州)、乡、里上下垂直统属的地方行政组织。
秦朝的行政区划,其基层政区是县和道;高层政区是郡,以郡辖县,为纯粹的郡县
二级行政区划制。秦楚之际实行的是按军功分封的新型封建制。汉初,诸侯王在其封地
享有高度自治权,具有很大的独立性,其实质是封建制和郡县制并存。直到汉景帝朝七
国之乱后,诸侯王失去行政管理权,只享有衣食租税权,其实质是把诸侯王国的郡纳入
了郡县制体系,成为中央管辖区,这标志着封建制被郡县制完全取代,真正的中央高度
集权官僚制到武帝朝就完全确立。自此以后两汉大部分时间施行的是郡县制,汉代的县
级政区,有县、道五年(公元 188 年)后,郡
县二级制转变为州郡县三级制。
秦汉时期地方行政组织的基本内容包括郡、县、乡、里四级。汉代的诸侯国从汉武
帝以后,基本等同于郡,被视为汉代的地方行政组织的一部分。邑是分封给皇太后、太
后、公主等少数皇亲的汤沐邑,地位同县,由汉政府直接管理。上述皆为秦汉正式的地
方行政组织。秦汉的初郡和道是设在少数民族地区的特殊政区,其地方行政制度与内地
略有不同。秦汉时期的属国,是中央政府给归附的少数民族部落建立的特殊政区,其地
位与郡平行。汉代的初郡设置于汉武帝时期。属国和初郡作为特殊的地方行政区,享有
IV
一定的自治权。属国到东汉初性质等同内郡,初郡到永和改制之后亦等同内郡。秦汉的
乡不是一级行政区划,但乡是一级政府组织。乡为县的下节分区,乡下辖里。秦汉时期
的里是构成庞大帝国的基层最小行政单元,里有乡野自然之里和城邑之里之分,乡野之
里是研究对象。
秦代一个标准编户齐民居民单位的里,其里吏职位和职数设置包括:伍长二十人,
什长十人;里监门二人;田典、里典各一人;里佐数目不定,多一至二人;社宰、里治
中从事各一人。秦代的伍老一里一人,地位仅次于里典,但汉代不见这一里吏。汉代的
里吏构成在秦代的基础上又增设了里祭尊、里祭酒两种职位,其职数不定,通常一到两
名。里正(里典、里魁)、田典、里佐、秦代的伍老、汉代的里祭酒、里祭尊等是核心
里吏,他们构成里部政权的中心力量。什长、伍长、里监门、社宰、里治中从事等是外
围里吏,他们受核心里吏领导,性质上属半民半吏。在户数不满百户的里中,基层政府
则根据实际需要设置合理的里吏职数和职位,里正(里典、里魁)、田典、什长、伍长
这四种里吏是基本职位,但什长、伍长未必是常设里吏。里正(里典、里魁)、田典、
里佐、里监门、什长、伍长是里行政内容的主要落实者。
秦汉的里行政,是国家大部分行政事务的缩影,是国家行政的基础。从横向划分,
里行政功能主要包括六大内容,以及其他应负有的职责。里行政的各项职能通常由全体
里吏协同完成,但各个里吏的职责也有所侧重,主要职能由专职里吏主管。里吏的职责
分工特点可概括为大合小分,以合为主。其一是户籍基础管理