证券从业基础知识小抄1~4章基础知识.doc

证券机构投资者:
政府机构。中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。
金融机构
证券经营机构。以自有资本、营运资金、受托投资资金进行证券投资。投资范围包括股票、基金、认证权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券机构认定的其他证券。
银行业金融机构。可用自有资金买卖政府债券和金融债券,不得从事信托投资和证券经营业务。外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。
保险经营机构。债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
合格境外机构投资者(QFII)和合格境内机构投资者(QDII)。QFII可投资于证监会批准的人民币金融工具,包括在证券交易所挂牌的股票债券、证券投资基金、在证券交易所刮片交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。单个QFII持有一家上市公司股票持股比例不得超过该公司的10%,所有QFII合计不得超过20%。
企业和事业法人。事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
各类基金
证券投资基金。可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
社保基金全国性社会保障基金主要投向国债市场。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。社保基金理事会可以委托合格的境外投资管理人进行境外投资,投资比例不超过全国社保基金总资产的20%。由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债。
有价证券:。包括提货单、运货单、仓库栈单。。包括商业证券(商业汇票商业本票)和银行证券(银行汇票、银行本票、支票)
有价证券特征:收益性、流动性、风险性、期限性
证券市场基本功能:筹资-投资、资本定价、资本配置

国际证券市场发展趋势:证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。
股票的票面价值:又称面值,即在股票票面上标明的面额。
账面价值:又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股的股数。
清算价值:公司清算时每一股所代表的实际价值。
公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、
我国公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司总股25%。总额达4亿,比例在10%以上
股权分置改革后公司原非流通股股份应遵守以下规定:自改革方案实施之日起,在12个月之内不得上市交易或转让;持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。
股票的性质:(1)股票是有价证券(2)股票是要式证券(3)股票是证权证劵(4)股票是资本证券(5)股票是综合权利证券
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无记名股票与记名股票在股东权利方面没有差别
有面额股票: