090910机构内审不符合项案例（精选）.ppt

法定计量检定机构 管理体系内部审核不合格
广西计量检测研究院莫华荣
内审的实施(内审员按照检查表实施审核):
内审员发现不合格事实;
经被审核方陪同人员确认不合格事实;
被审核方责任人员对不合格进行原因分析;
被审核方责任人员制定纠正措施及提出完成时间;
内审人员认可纠正措施及提出完成时间;
被审核方责任人员报告纠正措施的完成情况;
评审员对整改效果进行跟踪验证
不合格项的概念(1)
考核中发现的事实不满足规定的要求
规定的要求是指考核依据,包括法律、法规、规章(如JJF1069-2007、规程、规范) ,管理体系文件,技术标准,顾客合同等。
不合格项的主要情况有:管理体系文件不符合要求,实际操作未按程序进行,质量活动结果不能达到预期效果。
不合格项的概念(2)
不合格项是机构考核中发现的事实不满足规定的要求
缺陷项是具备了基本的条件,也开始按管理体系文件的要求去做,但做的还不够或还有些偏差,存在一些短期内可以纠正的不符合要求的地方。
不合格项和缺陷项需进行整改。
不合格项报告的基本要求
不合格事实的描述是在考核范围内发现的事实
不合格项的判断的依据是法律、法规、规章(如JJF1069-2007、规程、规范) 、机构管理文件、技术标准。
描述应客观,有足够细节但不繁琐,简单明了,事实确凿,不加修饰,具有可追溯性。
不加主观判断,不用指责性口吻。
不合格项报告中经常出现的典型问题
描述不清楚、不完整或过于笼统简单,以至于事实无法追溯。
使用“建议”“应该”“不应”等主观判断为依据。
条款判断不准确,以及多项不合格事实合并陈述。
用词不当。
制定的纠正措施没有针对不不合格产生的原因,或者纠正措施落实不当,见证材料不充分。
不合格项的纠正措施的讨论
找出不合格项对应的实质性原因。
提出有效的纠正措施。
提供必要的纠正措施有效性的见证材料。
适宜的见证方式,必要时应进行现场跟踪。
考核组长对机构整改的验收及最终推荐意见(考核规范附录G)中“验收结论”栏要逐项填写。
不合格项案例
描述不清楚、不完整或过于笼统简单,以至于事实无法追溯
现象
原因
解决方案
典型问题一
案例1
管理评审的输入信息较少
缺陷项,与JJF1069-2007
典型问题一