XX证券经纪业务管理变革项目营业部年初预算编制
营业部各业务部门
总裁办公会
营业部财务部
总裁办根据公司战略行动计划及公司年度战略目标制定公司年度运作计划,并根据董事会的授权具体负责公司年度预算的编制工作
公司年度运作计划
营业部总经理/副总经理
贵宾客户部各客户经理填写关键客户的成交量及佣金预算工作底稿;客户服务部经理填写普通客户的成交量及佣金预算工作底稿
财务部编写营业部费用预算表
财务部根据成交量预算以及例年手续费支出、返佣比例,填写营业部手续费支出预算表(BD-OB-3)
参见全公司预算编制流程
营业部总经理审批是否通过
是
否
返还修改
营业部总经理协同各部门经理共同编制年度运作划
营业部全年运作计划
财务部根据业务部门提交的营业部成交量及佣金预算工作底稿,(结合总部对营业部成交量的要求)编写营业部成交量预算表BD-OB-1和手续费收入预算表BD-OB-2
业务副总审批是否通过
返回修改
是
否
财务部、办公室、电脑部申报各自的年度可控费用预算
贵宾客户部和客户服务部申报各自的年度可控费用预算
营业部总经理会同财务部经理审批权衡是否通过
业务部门可控费用预算表
营业部手续费支出预算表
营业部成交量预算表
营业部手续费收入预算表
汇总的营业部成交量及佣金预算工作底稿
管理部门可控费用预算表
返回修改
否
营业部费用预算表
业务部门资金规模预算表
两部门将两分底稿汇总成营业部各级客户成交量及佣金预算工作底稿BD-OB-WP-5交副总审批;两部门分别填制业务部门资金规模预算表BD-OB-WP-6交副总审批
关键客户的成交量及佣金预算工作底稿
普通客户的成交量及佣金预算工作底稿
财务部根据业务部门资金规模预算表预测利息收入,并根据营业部手续费收入、支出预算表、费用预算表编制营业部利润预算表
营业部利润预算表
财务部会总各份预算表交营业部总经理审批
营业部成交量预算表
营业部手续费收入预算表
营业部手续费支出预算表
营业部费用预算表
营业部利润预算表
营业部各管理部门
是
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