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股份报价转让说明书
篇一:股份报价转让说明书必备内容
股份报价转让说明书必备内容
目录
释义:对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出解释。
一、声明
本公司董事会已批准本股份报价转让说明书,全体董事承诺其中不
存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
二、风险及重大事项提示
对公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的
风险因素,以及可能影响投资者决策的重大事项。
三、批准试点和推荐备案情况
(一)北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况;
(二)主办券商推荐及协会备案情况。
四、股份挂牌情况
(一)股份代码、股份简称、挂牌日期;
(二)公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量;
挂牌时有可报价转让股份的,以表格形式按持股数量顺序列示股东名称、
持股数量、本次可进入代办股份转让系统报价转让数量、质押或冻结等
转让受限的情况。
五、公司基本情况
(一)基本情况:中英文名称、注册资本、法定代表人、设立日期、
住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人、所属行业、经营范围、
主营业务;
(二)历史沿革:公司设立情况、股本形成及其变化情况,包括设
立时及股本变化时的出资形式、验资情况、工商变更登记情况等;
(三)主要股东情况:控股股东、实际控制人基本情况,前十名股
东及其持股数量、相互间的关联关系等;
(四)员工情况:员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等;
(五)组织结构:采用方框图或其他有效形式,披露公司主要股东、
实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,公司对外投资
形成的子公司、参股公司及合营企业,以及其他有重要影响的关联方等;
(六)内部组织结构:以结构图形式披露各主要职能部门、业务或
事业部、各分公司或生产车间等。
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况:姓名、
性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾
经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等;
(二)公司与其董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协
议,如借款、担保协议等,以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施;
(三)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
七、公司业务和技术情况
(一)业务情况:主营业务、主要产品(或服务)、经营模式;
(二)主要产品的技术含量、可替代性;
(三)所处行业基本情况:行业竞争格局,行业内的主要企业及其
市场份额,进入本行业的主要障碍,市场供求状况及变动原因,影响行
业发展的有利和不利因素,行业周期性、季节性、区域性特征等;
(四)公司面临的主要竞争状况:公司在行业中的竞争地位、自身
竞争优势及劣势,以及采取的竞争策略和应对措施等;
(五)知识产权和非专利技术:名称、取得方式和时间、权属和使
用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等;
(六)核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核
心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等;
(七)研究开发情况:研究开发机构的设置、人员情况、研发费用
占主营业务收入的比重等;
(八)前五名主要供应商及客户情况:向前五名供应商合计采购额
占当期采购总额的比例,对前五名客户合计销售额占当期销售总额的比
例;单一采购额或销售额超过当期采购总额或销售总额 50%的供应商或
客户的名称、采购或销售金额及比例;董事、监事、高级管理人员和核
心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述供应商
或客户中所占的权益。
八、公司业务发展目标及其风险因素
(一)未来二年内的发展计划:发展战略、整体经营目标及主要业务
的经营目标、产品开发计划、市场开发与营销网络建设计划等;
(二)可能对其业绩和持续经营产生不利影响的所有因素,特别是业
务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、
或有损失和政策性风险,以及公司相应的风险对策或措施。
九、公司治理
(一)公司管理层关于公司治理情况的说明:关于股东大会、董事
会、监事会制度的建立健全及运行情况的自我评估意见;关于上述机构
和相关人员履行职责情况的说明;是否存在资金被控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业占用,或者为控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业担保的情况;实际运作中存在缺陷的,应予披露并说明改进措