深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引.doc

关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的通知各相关单位:为了规范创业板上市公司的组织和行为,保护上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,推动创业板市场健康稳定发展,根据《公司法》)、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,本所制定了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,现予以发布,请遵照执行。特此通知附件:深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所二○○九年十月十五日深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引目录第一章总则....................................................................2第二章公司治理结构............................................................3第一节独立性..............................................................3第二节股东大会............................................................4第三节董事会..............................................................6第四节监事会..............................................................8第三章董事、监事和高级管理人员管理............................................8第一节董事、监事和高级管理人员选聘........................................8第二节董事行为规范.......................................................12第三节董事长特别行为规范.................................................15第四节独立董事特别行为规范...............................................17第五节监事行为规范.......................................................19第六节高级管理人员行为规范...............................................20第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理.................................21第四章控股股东和实际控制人行为规范...........................................26第五章公平信息披露...........................................................32第六章募集资金管理...........................................................35第七章内部控制...............................................................42第一节总体要求...........................................................42第二节对控股子公司的管理控制.............................................44第三节关联交易的内部控制.................................................45第四节对外担保的内部控制.................................................47第五节重大投资的内部控制.................................................49第六节信息披露的内部控制.................................................50第七节内部控制的检查和披露...............................................51第八章投资者关系管理.........................................................56第九章社会责任.......................................