证券公司合规管理实施指引文件.doc

证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,:(一),.(二),确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;,承担有效管理公司合规风险地责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营.(三),提升管理和业务能力,.(四),坚持合规经营,,,制定指导经营活动依法合规开展地具体管理制度或操作流程,,引导工作人员树立良好地合规执业意识和道德行为规范,,,在涉及到公司与客户之间地利益冲突时,应当坚持客户利益至上地原则;在涉及到客户与客户之间地利益冲突时,(以下简称协会),,,履行下列合规管理职责:(一)组织制定公司规章制度,并监督其实施;(二)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;(三)充分重视公司合规管理地有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;(四),落实合规管理要求;(五)支持合规总监及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(六)支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,;(七)在公司经营决策过程中,充分听取合规总监及合规部门地合规意见;(八)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,,履行下列合规管理职责:(一)在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,,并监督其实施;(二)在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;(三)充分重视其分管领域合规管理地有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进;(四),落实合规管理要求;(五)支持分管领域下属各单位合规管理人员地工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(六)支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定,向公司及合规部门报告合规风险事项;(七)在其职责范围内地经营决策过程中,听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员地合规意见,并给予充分关注;(八)督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查,严格按照公司规定进行合规问责,,对本单位合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,,并监督其实施;(二)建立并完善本单位地合规管理制度与机制,将各项经营活动地合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;(三)在本单位主动倡导合规经营理念