北化股份2008年内部控制自我评价报告.doc

北化股份(002246)2008年度内部控制自我评价报告(图)
发布: 2009-4-23 09:33 |  作者: 我的杭州 |   来源: 搜狐证券 |  查看: 0次
-
杭州新闻o5Z c C{*o;T
]}5][&Oz#j2k
S fa}3z***@6w6J4N0四川北方硝化棉股份有限公司杭州新闻5L&zx L)E1i_,k
'ACFZeW/R0 2008年度内部控制自我评价报告杭州新闻1W3QvV5G(xq d Ie
杭州新闻&a:WD}I W\G|
四川北方硝化棉股份有限公司自上市以来,按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会有关规定以及国家其他相关法律法规,积极推行现代企业制度,不断完善公司治理结构,已基本建立了一个既符合现代企业管理要求,又符合本公司实际情况的内部控制制度,并随着公司业务的发展和市场经济环境的变化不断完善。按照有关要求,本公司对2008年1
"H[Pa&a"Y'U c6JKxv0 杭州新闻:Z3xb?3o
月至2008年12月公司内部控制结构和程序的有效性进行了自我评估,现将评估结果报告如下:杭州新闻0z+OqX|t$h0]x
杭州新闻N ]
[ b5FB g
一、公司基本情况杭州新闻{"x$|***@Wh2|$L
杭州新闻:]i[u/lB1L
四川北方硝化棉股份有限公司(以下简称“公司”)前身为四川北方硝化棉有限责任公司(以下简称“硝化棉公司”),属中国兵器工业集团成员单位。杭州新闻7X };O0cJ+Bz
(k"I'[*A]|PF0硝化棉公司于2002年8月23日经中国兵器工业集团公司兵器计字2002524号文件同意由泸州北方化学工业有限公司和西安惠安化学工业有限公司共同出资设立。杭州新闻 Vvt_!R I)@*k
C
i{ M,s8dY"dQ0 2005年7月6日经国务院国有资产监督管理委员会以国资改革
4X F'r4@ K5SrREo0
:U"c!w`P\e0 2005674号文《关于设立四川北方硝化棉股份有限公司的批复》批准,四川北方硝化棉有限责任公司整体变更为四川北方硝化棉股份有限公司。
8Qm | V&e r0O8Z0
5?_ w3x:?(Pb0 -1-
N6jCT.***@0 杭州新闻 IU!o4G V7gNe1`-X
经中国证券监督管理委员会证监许可2008657号通知核准,公司在2008年5月27日向社会公开发行人民币普通股4950万股,于2008
$Sb],`?N6Hl0 杭州新闻"o4x7g-h}
年6月5日在深圳证券交易所中小企业板上市,证券简称“北化股份”,证券代码“002246”,截止2008年12月31日公司总股本为197,891,024

FIeE9q;bc"J7J*gQ0
1GK'_ye2d0 元。
/Az*dd_BA0 杭州新闻 V4N@hex3cgZ;i
公司经营范围:生产硝化棉、精制棉、硫酸;经营化工产品(危险化学品经营范围及期限以许可证为准);进出口业务。
0LG,LWf&ne4d0
.CZ q8l;qxB#s0 二、内部控制目标和原则
R{4u:Zi2Ay0
jp)W0L'n3j#~0 (一)内部控制目标
qCD)~4Y N]0
U*gP$e8P
Sd+t)R0 内部控制的目标是合理保证公司的经营管理,遵守有关的法律法规,保证资产安全,确保财务报告及其相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。杭州新闻}$F[c9l
p+c N-K8?
pCF*I3h0 (二)内部控制原则杭州新闻
ha+k@f!Q
7] ?-q-Iwk0 1、全面性原则:内部控制贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项;杭州新闻#vh#Va o R
0^:t/W1@?$M$L8J e!m0 2、重要性原则:内部控制在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;
/])N0N6`C*e0 杭州新闻;{9A)Q _#b,z!H G
3、制衡性原则:内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成有效制衡、相互监督,同时兼顾运营效率;杭州新闻wy sCU@*?R
杭州新闻 A*u$o3{nL!V3O@;D
4、适应性原则:内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况变化而调整;
%