三一重工股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告.pdf

三一重工股份有限公司董事会
关于公司内部控制的自我评估报告

公司已建立了涵盖母公司、下属部门及子公司各层面、各业务环节及各项相
关管理活动的内部控制体系,并在实际工作中就公司内部控制现状进行了全面的
专项评估与检查,形成了科学合理的检查和监督机制。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司内部控制
的目标是:合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真
实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。内部控制存在固有局限
性,故仅能对达到上述目标提供合理保证;而且内部控制的有效性亦可能随公司
内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控制设有检查监督机制,内控
缺陷一经识别,公司将立即采取整改措施。
董事会现对 2010 年度公司内部控制情况做出如下自评:
一、公司主要内部控制体系情况
公司参照《企业内部控制基本规范》和配套指引、《上海证券交易所上市公
司内部控制指引》规定,以内部控制整合框架的内部环境、风险评估、控制活动、
信息与沟通、内部监督等五项要素为指南,结合公司的实际情况,进一步建立健
全了内部控制体系。
(一)内部环境
1、组织架构
公司设立了股东大会、董事会、监事会,董事会下设战略委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。公司董事、监事及各专门
委员会委员构成和人数符合法律、法规的要求,“三会”及专门委员会运作规范,
召集、召开程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关议
事规则的规定。
2、权责分配
公司遵循不相容职务相分离的原则,合理设置部门和岗位,科学划分职责和
权限,制定各岗位作业标准,并组织全员学习;形成各司其职、各负其责、相互
配合、相互制约、环环相扣的职责权限体系。
3、内部审计
公司董事长办公室下设了内部审计部,采用日常监督和专项监督相结合的方
式开展内部控制的监督检查工作,通过对公司的内部控制制度和流程的执行情况
进行常规、持续的监督检查和高风险点专项监督检查,确保内部控制手册得到贯
彻实施,切实保障公司规章制度的贯彻执行。
4、人力资源
公司建立和实施了较科学的招聘录用、劳动合同、员工培训、业绩考核、工
资福利等管理办法;建立了绩效加诚信的激励体系,对高管人员建立了年度绩效
考核及激励约束机制,在高管层推行了目标管理、KPI 关键绩效指标考核等;公
司大力开展内部竞聘、员工送读、帮助员工成功等活动,为三一员工提供通畅的
职业发展渠道,为公司实现“造就一流人才”的目标奠定了人才基础。
5、企业文化
公司一直注重企业文化建设,形成了以三一愿景(成为卓越的装备行业领导
者,全球受人尊敬的企业)、三一使命(品质改变世界)、企业精神(自强不息,
产业报国)、核心价值观(先做人,后做事)、经营理念(一切为了客户,一切
源于创新)、三一作风(疾慢如仇)、核心理念(品质改变世界、一切为了客
户、帮助员工成功)为内容的三一企业文化体系。
(二)风险评估
公司建立了完善的风险评估体系:根据设定的控制目标,准确识别内部风险
和外部风险,及时进行风险评估,做到风险可控。公司建立了突发事件应急机制,
制定