《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人.doc

《证券投资基金》热点习题题库第七章证券投资基金的当事人(一)《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由()设立。A:基金持有人B:基金托管人C:基金管理人D:基金发起人[参考答案]、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近()年的财务报告。A:1B:2C:3D:4[参考答案]()。A:500万元B:1000万元C:5000元D:1亿元[参考答案]()年向交易所递交自律承诺书。A:1B:2C:3D:4[参考答案],自正式受理申请之日起()个工作日作出是否同意筹建的决定,并书面通知申请人。A:60B:15C:30D:90[参考答案],若筹建申请未获批准,在()个月内不得再次提出筹建申请。A:2B:1C:3D:6[参考答案]()个工作日内作出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。A:60B:15C:90D:30[参考答案]()月内必须开业。A:3B:6C:1D:12[参考答案],办理工商登记之后的()个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。A:15B:7C:30D:3[参考答案]、记录()年以上。A:10B:30C:15D:5[参考答案]()时,基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。A:1%B:2%C:%D:%[参考答案]()亿元。A:80B:100C:50D:150[参考答案]()提名。A:基金主要发起人B:基金管理人C:基金管理人或基金主要发起人D:基金持有人大会[参考答案]B14基金托管人更换后,一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后()个工作日内公告。A:7B:15C:5D:3[参考答案]()以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。A:15%B:50%C:51%D:30%[参考答案],召集人应当至少提前()个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A:30B:15C:60D:7[参考答案],应当由召集人提前()天公布提案。A:15B:7C:10D:30[参考答案]()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A:1B:2B:3D:4[参考答案]()亿元。A:3B:2C:1D:4[参考答案],说明最近()年从业遵守法规的情况。A:1B:2C:3D:4[参考答案]()以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。A:30%B:51%C:50%D:%[参考答案],由基金托管人在中国证监会批准后的()个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换,由基金主要发起人在中国证监会批准后的()个工作日内公告。A:57B:55C:77D:75[参考答案]B23.()是基金资产的名义持有人和保管人。A:基金管理人B:基金发起人C:基金持有人D:基金托管人[参考答案]()以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。A:30%B:50%C:51%D:%[参考答案]B(二)《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为()。A:证券公司B:信托投资公司C:基金管理公司D:商业银行[参考答案]()。A:发起人之间订立协议B:起草基金契约C:撰写招募说明书D:取得托管协议E:提出设立基金申请[参考答案]()。A:申请设立基金B:取得基金收益C:转让基金单位D:参与基金清算并取得基金清算后财产E:出席或委派代表出席基金持有人大会[参考答案]()。A:证券公司B:商业银行C:保险公司D:信托投资公司[参考答案]( )的组织形式。A:无限责任公司 B:两和公司C:有限责任公司D:股份有限责任公司[参考答案]()。A:保险基金资产B:发起设立基金C:管理基金D:监督基金保管人[参考答案]