审核人员管理与考核办法考核办法.doc

《审核人员管理与考核办法》考核部分实施细则为进一步加强审核工作的规范化管理,充分调动审核人员的积极性和增强考核的客观公正性,保证《审核人员管理与考核办法》的顺利实施,确保审核的有效性,特制定《审核人员管理与考核办法》考核部分实施细则。具体内容如下:调整和重新明确审核劳务费标准根据公司2006年020号文件的规定,考虑到审核组长和专业审核人员的责任和义务,按照责、权、利相适应的原则,决定对于该文件中的第三条(即审核劳务费标准)作部分调整和重新明确。(一)、调整部分审核劳务费标准1、增加文审费(1)初审三体系100元/次两体系90元/次单体系80元/次(2)复评三体系60元/次两体系50元/次单体系40元/次(3)扩大范围30元/次2、调整审核组长津贴级别审核员担任审核组长时,按以下标准执行:初审/复评50人(含50人)以下每个企业/51人(含51人)以上每个企业:三体系350元/500元两体系250元/400元单体系150元/300元监审三体系350元/每个企业两体系250元/每个企业单体系150元/每个企业3、调整审核费级别审核员(含审核组长)实施审核时,按以下标准执行:具备专业的级别审核员承担专业审核300元//(二)、重新明确部分审核劳务费标准1、验证审核员承担验证时340元/、技术专家160元/、实习审核员参加审核为积累审核经历,不享受审核劳务费。4、整合型体系审核劳务费标准:(1)、三体系审核劳务费具备所审核项目三体系级别审核员,按审核人日数核算;具备所审核项目两体系级别审核员,按审核人日数的70%核算;具备所审核项目单体系级别审核员,按审核人日数的50%核算。(2)、两体系审核劳务费具备所审核项目两体系级别审核员,按审核人日数核算;具备所审核项目单体系级别审核员,按审核人日数的50%核算。5、承担第一阶段(需两阶段审核的体系,第一阶段原则上安排1~2人日,QMS审核合并在第二阶段进行)、预审核、初访、补充审核及跟踪验证任务的审核人员,不享受审核组长津贴,按照第(一)条第3款的规定执行。6、承担见证项目审核时,审核组长和组员在原有劳务费基础上每个见证项目增加100元。7、审核劳务费应扣除个人收入调节税,扣税工作由公司统一办理,审核组长只按实际审核劳务费做好劳务费单即可。(三)、所有的审核劳务费在企业已付款,审核资料通过且考核完毕后,按考核结果发放。二、问题分类审核人员在审核期间(指从受领审核任务至上交审核资料的时间)所出现的问题主要分两类:1、经稽查、抽查、检查、监察、举报、信息反馈等渠道发现审核人员在审核期间的违规行为或问题(称为违规问题,下同);2、对于经技术质量部审查完结并归档的审核资料,对其中的问题(称为资料问题,下同)按A、B、C三类划分:A类:不影响认证决定的公正性、真实性和有效性,需要审核员今后注意和改进的一般问题;B类:影响认证决定的有效性,需要审核员或审核组长补充审核的问题;⑴文审不到位,存在较大问题需要修改文件;⑵删减的条款不正确,需进行补充审核;⑶关键过程识别不全面、不正确,需要对关键过程进行补充审核;⑷对需要确认的过程()识别不正确,要对确认进行补充审核;⑸重要环境因素识别不完全,需要补充的;⑹重大危险源或危