银行合规试题.docx

()次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√ A  一B  二C  三D  四正确答案: 、规则和准则,可以包括()√ A  立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 B  市场惯例 C  行业协会制定的行业规则 D  适用于银行职员的内部行为准则正确答案: ()× A  提出建议 B  指导教育 C  识别、量化和评估合规风险 D  监测、测试和报告 E  承担法定责任和联络 F  制定合规方案正确答案: ()× A  独立性B  长期性 C  被审查性 D  有效性正确答案: ,有利于合规风险管理()√ A  合规绩效考核制度 B  合规问责制度C  安全保卫制度 D  诚信举报制度正确答案: ,银行高层要亲力亲为,做到()√ A  写 B  改 C  查 D  奖 E  罚正确答案: ,确保合规政策得以遵守。√ 正确  错误正确答案: 。√  正确 错误正确答案: ,外包之后,可以不受合规负责人的监督。√ 正确  错误正确答案: ,应定期就合规事项向高级管理层报告。√  正确 错误正确答案: 正确仅供个人用于学习、研究;不得用于商业用途。Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;ürdenpersönlichenfürStudien,Forschung,'étudeetlarechercheuniquementàdesfinspersonnelles;merciales. толькодлялюдей,которыеиспользуютсядляобучения,исследованийинедолжныиспользоватьсявко