资产管理业务合规培训资产管理业务合规培训第一部分资产管理业务一般合规要点第二部分定向资产管理业务合规要点第三部分集合资产管理业务合规要点第四部分部门员工执业行为合规要点第一部分资产管理业务一般合规要点资产管理业务法规概述1资产管理业务一般合规要点2《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,2003年12月18日)《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公告[2008]25号,2008年5月31日)《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2008]26号,2008年5月31日)∽主要法规:“一个办法,两个细则+《监管条例》”∽一、资产管理业务法规概述一、资产管理业务法规概述《试行办法》第11条经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(一)为单一客户办理定向资产管理业务;(二)为多个客户办理集合资产管理业务;(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。一、资产管理业务法规概述附:《办法》第63条证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。二、资产管理业务一般合规要点其他要求信息披露信息报送隔离墙投资限制资产托管客户委托资产下限损益自担证券账户了解客户风险揭示推广对象推广方式资产管理一般要求1、推广对象与推广方式例:关于定向资产管理业务客户范围的咨询《定向细则》第9条:定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。集合资产管理业务定向资产管理业务《办法》第47条:证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。《集合细则》第6条:证券公司从事集合资产管理业务,应当为特定客户提供服务。特定客户应当是证券公司自身的客户,或者是代理推广机构的客户。《集合细则》第16条:证券公司应当自行推广集合计划,或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。《定向细则》第45条:证券公司从事定向资产管理业务,不得有下列行为:(三)通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案:1、推广对象与推广方式2、了解客户与风险揭示《条例》29条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。相关:《定向细则》第12条关注:“了解你的客户”反洗钱法规也有要求
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