证券投资基金-习题精讲班-李宏伟讲义0201.doc

证券市场,基础知识,证券,期货,股票,书籍,考试,证券考试,培训资料,证券交易第二章证券投资基金的类型
大纲:
了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII的投资对象,了解QDII基金的投资风险。
了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。
本章共有8节内容。

第一节证券投资基金分类概述

一、证券投资基金分类的意义。


。
。

二、基金分类的困难
2004年7月1日《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

三、基金分类(重要考点,经常以多项选择题出现)
(一)根据运作方式不同,可以分为封闭式基金、开放式基金。
(二)根据法律形式的不同,可以分为契约型基金、公司型基金。
(三)根据投资对象不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
(四)根据投资目标不同,可分为成长型基金、收入性基金和平衡性基金。
(五)依据投资理念的不同,可以分为主动型基金与被动型基金。
(六)根据募集方式不同,可分为公募基金和私募基金。
(七)根据基金的资金来源和用途的不同,可分为在岸基金和离岸基金。
(八)特殊类型基金
1. 系列基金


(ETF)与ETF联接基金
(LOF)
LOF 与ETF的区别:
(1) 申购、赎回的标的不同。
(2) 申购、赎回的场所不同。
(3) 对申购、赎回的限制不同。
(4) 基金投资策略不同。
(5) 在二级市场的净值报价上。

,结构型基金。
【例题1·单选题】多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是( )。




[答疑编号1765020101]
『正确答案』C
【例题2·单选题】不追求取得超越市场表现的基金是( )。




[答疑编号1765020102]
『正确答案』A
【例题3·单选题】关于保本基金,以下说法不正确的是(