股票质押业务操作
—权限申请和初始交易
信用及衍生品部陈然
2014年8月14日
一、权限申请
提交申请材料
申请材料初审
客户资质复审
开通交易权限、电子邮箱(营业部)
客户
营业部
公司总部
投资者教育、风险揭示(录像)
授信
预签客户协议、风险揭示书
流程图
准入条件
验证材料
二代身份证
普通证券账户卡
银行结算账户
万联资产对账单
备选材料—加分项
(收入证明、教育情况
资产证明、信用证明
回购融得资金投向)
复印件需注明:
与原件核对一致,
盖章及日期
客户辅导
一对一风险揭示及业务讲解
填写申请表签署风险揭示书
预签客户协议
录音录像
客户填写材料:
投资者申请材料清单
业务申请表
风险承受能力评估问卷
客户协议(一式三份)
风险揭示书(一式三份)
征信调查表(机构)
专员准备材料:
客户资质评分评级表
资产对账单(普通+信用)
流程申请
流程申请
流程申请(续1)
字迹一致
第1页
第16页
不能填1,只能填2、3、4、5
流程申请(续2)
20140814股票质押业务流程规范培训 来自淘豆网m.daumloan.com转载请标明出处.
