内审检查表条例(RB214).doc

内部审核检查表条款号检查内容检查记录检查结论机构检验检测机构应是依法成立并能承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确营业执照、开户行证明等证明文件;法人符合□的法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相证明文件是否齐全有效;法人证明与身份不符合□应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法证明是否相符不适用□人单位授权。组织结构是否完善检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。组织机构框图能否清晰反应管理层次和隶属关系是否明确了质量管理、技术运作和支持服符合□不符合□不适用□务之间的关系检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家公正性声明内容是否覆盖公正性、独立符合□相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原性、利益关系、外部干扰、人为因素等各不符合□则,恪守职业道德,承担社会责任。种影响,查看员工守则不适用□检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯检测检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险,检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动,应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响,是否制定了员工行为规范,并有书面承诺书符合□不符合□不适用□被审核部门:内审员:审核日期:年月日条款号检查内容检查记录检查结论检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序,该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检是否有国家秘密、商业秘密和技术秘密保符合□验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家密的规定文件不符合□秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定和实施相应不适用□的保密措施。被审核部门:内审员:审核日期:年月日条款号检查内容检查记录检查结论人员检验检测机构应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系,明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员,无论是内部还是外部人员,均应行为公正,受到监督,胜任工作,并按照管理体系要求履行职责。检验检测机构应确定全权负责的管理层,管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺:a)对公正性做出承诺;b)负责管理体系的建立和有效运行;是否建立了人员管理文件;文件中是否明确了人员的职责和权力及相互关系;是否有健全的人员档案,档案资料是否齐全;人员是否签订劳动合同;是否对录用、培训、管理、任职资格等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求;查看相关记录;是否有人员任命文件;符合□不符合□不适用□c)确保管理体系所需的资源;d)确保制定质量方针和质量目标;e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程;f)组织管理体系的管理评审;g)确保管理体系实现其预期结果;h)满足相关法律法规要求和客户要求;查看管理体系评审程序及记录符合□不符合□不适用□i)提升客户满意度;j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技查看程序文件,是否规定了技术负责人、符合□术职称或同等能力,全面负责技术运作;质量负责人应确保质质量负责人的任职条件和职责,是否有关不符合□量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。键管理人员的代理要求不适用□检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技查看授权签字人档案、资质认定部门批准符合□术职称或同等能力,并经资质认定部门批准。非授权签字人不文件,是否有规定非授权签字人不得签发不符合□得签发检验检测报告或证书。报告和证书不适用□被审核部门:内审员:审核日期:年月日条款号检查内容检查记录检查结论检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检从事抽样、检测、签发检验检测报告或证验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员,依据相应的教书、提出意见和解释以及操作设备等工作符合□育、培训、技能和经验进行能力确认。应由熟悉检验检测目的、的人员是否经考核,持证上岗;是否由授不符合□程序、方法和结果评价的人员,对检验检测人员包括实习员工权的质量监督员对检验检测人员包括在不适用□进行监督。培员工进监督检验检测机构应建立和保持人员培训程序,确定人员的教育和培训目标,明确培