银行数据质量管理暂行办法.docx

蚂Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse蚈螅莂莀**银行数据质量管理暂行办法膀蒇螈第一章总则袅螃螆第一条为规范数据管理工作,提高我行数据质量,确保数据准确性、完整性、及时性,特制定本暂行办法。袂蒀螅第二条相关概念羅膄腿应用系统,是按照信息一体化的要求,用于处理我行经营管理的应用软件系统,主要包括客户交易类系统、业务管理类系统、管理信息类系统、技术保障类系统等。莀艿袈数据是指**银行实施信息化管理过程中产生的所有电子数据。肅薅膇数据质量是指数据的及时性、完整性以及准确性。肁羇芃第三条数据质量管理应遵循以下原则:肅螁膂(一)统一规范原则。各类应用系统采集和处理的数据,应符合各自应用系统所要求的数据标准。葿螆羈(二)全程监控原则。建立数据从采集、审核、处理到维护的全过程监控体系,重点把好数据的采集录入关,确保各类应用系统数据真实、准确、完整。膅膂芄(三)层级考核原则。总、分行对各自直接下属单位的数据质量管理工作进行严格的目标管理考核,奖优罚劣。膁蝿羄第二章部门分工及职责芅薃羁第四条总行合规部是全行数据质量管理的牵头部门,主要负责:虿薈肈(一)、制定全行的数据质量管理的相关规章制度莄羄蚄(二)、对各应用系统管理部门的履职情况进行考核、监督莁莇蒂(三)、根据需要,参与对全行各应用系统数据质量管理的检查监督蒄莅虿(四)、对违反数据质量管理规定,造成数据错误、失真、延误、漏填等违规行为进行问责衿莀膈(五)、向高管层报告我行数据质量管理执行情况薄蒂肅第五条总行各部门是应用系统的管理部门,负责管理各自的应用系统,是本应用系统数据质量的主责任人,主要负责:薁腿膄(一)、贯彻落实总行制定的数据质量管理的相关规章制度;蚄袃螂(二)、制定本应用系统录入、维护、审核的基本标准和规范性要求,并适时开展检查监督,保障数据管理符合规范性要求;芃羈芈(三)、制定本单位的数据质量监控指标体系,定期对本级数据质量评估分析,及时解决数据质量管理中出现的问题;蚄芄蒆(四)、指导、监督系统使用部门或相关岗位的数据质量管理工作,督查对错误数据进行更正和清理的情况;螀蚆薂(五)、制定本应用系统数据质量的考核标准和评分体系,按时对应用系统使用部门的数据质量进行考核;螄蚄薁(六)、提交本应用系统数据质量管理报告;蒂蝿芇(七)、负责本职责范围内的数据采集、录入和审核工作。袄螁袇第六条应用系统使用部门主要指数据的采集和录入单位,是应用系统数据采集、录入质量的责任人,主要负责:袀蒈莄(一)、加强对采集、录入人员的业务培训和管理,提高数据录入的准确率;羄节芀(二)、严格执行数据管理规章制度,确保数据采集、录入真实、准确和及时;薂芇莇(三)、按照规定,对数据采集录入工作进行质量考核;芈蚃羄(四)、对采集录入人员的工作情况进行监督检查;肀芀螂(五)、向应用系统管理部门报告数据质量管理执行情况;莇肄聿(六)、负责本职责范围内的数据采集、录入和审核工作。螂聿蒇第七条应用系统采集录入人员是应用系统数据质量的直接责任人,主要负责蒇蒅蒅(一)、按照原始记录,准确将数据录入系统;芀袈蒄(二)、按照信息系统的要求,将涉及的相关内容全部录入系统,不得缺省;薇薂肂(三)、在规定期限内,根据各自的权限,及时将数据录入系统;羂袁薇(四)、按照上级机关的规范要求录入各类数据。羁芇袆第八条科技信息部负责应用系统的安全、维护责任,参与对各应用系统数据考核工作。蚃袄羂第二章数据采集、录入与审核羁蚈袁第九条数据采集是通过应用软件进行数据录入、使用各种工具软件进行数据导入的数据收集、整理、传输的行为莅蚂蚇第十条数据采集应遵循真实、完整、规范、及时的原则。肁肈芇(一)真实:应严格依据经营管理原始资料所记载的内容准确录入相关数据,如实反映,不得随意修改、增减。袃蒁蚃(二)完整:要按照各类应用系统的有关要求进行数据采集,保证数据齐全,避免数据的缺失。膁膅蚀(三)规范:数据采集应按照应用软件系统的相关标准进行。薅膀螇(四)及时:数据要在规定的时间内采集,确保应用系统数据及时反映经营管理实际。芁薆蚈第十一条数据采集程序肃芃膁(一)接收:操作人员根据各应用系统的要求,及时对相关原始资料进行审核整理。莀