金麒麟领先优势合资产管理计划说明书.doc

金麒麟领先优势集合资产管理计划说明书_______年_______月_______日特别提示:本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《实施细则》)、《金麒麟领先优势集合资产管理合同》(以下简称《管理合同》)及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和《管理合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后,投资者即为《管理合同》的委托人,其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集合计名称金麒麟领先优势集合资产管理计划划基本信息类型集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期规模上限为30亿份(含参与资金利息结转的计划份额,含管理人自有资金参与的份额)。存续期不设规模上限。管理期限本集合计划不设具体管理期限。推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动,具体时间见管理人公告。封闭期本集合计划自成立之日起6个月为封闭期。管理人可根据具体情况决定是否提前结束封闭期,但不得延长封闭期。封闭期内不办理份额的参与、退出业务。开放期本集合计划自成立之日起6个月为封闭期,封闭期结束后即进入开放期。开放期每个工作日均开放参与退出,但管理人有权根据实际情况暂停本产品的参与行为。。最低金额推广期和存续期开放参与日单个委托人首次参与的最低金额为10万元人民币,每次追加参与的最低金额为1000元人民币。如最新法律法规对于单个委托人首次参与最低金额有最新规定的,本集合计划向监管机构履行相关报备程序后即可按照最新规定执行,无需再次征得委托人同意。将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。投资范围1、股票、股票型基金、混合型基金、交易型开放式指数基金(ETF)、上市型开放式基金(LOF)、权证等,投资比例为:0-95%,其中,权证不超过3%,参与定向增发所得股票不超过20%;,权益类资产投资比例不得高于80%;,权益类资产投资比例不得高于30%;,权益类资产投资比例不得高于10%。2、固定收益类资产,包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债(限有良好担保措施且外部债项评级在AA级以上品种)、短期融资券、资产支持受益凭证、债券型基金、可转换债券、分离交易可转换债券、期限超过7天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等,投资比例为:0-95%,其中中小企业私募债投资比例最高不超过30%,单支不超过3%;3、现金类资产,包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购等,投资比例为:5-100%;4、本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%。风险收益特征本计划份额属于“相对积极型”的产品,适合向“相对积极型”及高于“相对积极型”的投资者推广。适合推广对象本集合计划适合向“相对积极型”及高于“相对积极型”的投资者推广。当事人管理人兴证证券资产管理有限公司托管人中国工商银行股份有限公司代理推广机构兴业证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司集合计划的参与办理时间推广期,投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。在存续期内,本集合计划自成立之日起6个月为封闭期,封闭期结束后即进入开放期。开放期每个工作日均为参与开放日,委托人可在参与开放日申请参与本集合计划。管理人可根据具体情况决定是否提前结束封闭期,但不得延长封闭期。存续期内,管理人有权根据实际情况暂停本产品的参与行为。办理场所推广机构指定的场所。办理方式1、“未知价”原则,即存续期参与的价格,以受理申请当日集合计划每份额净值为基准进行计算;2、“金额参与”原则,即参与以金额申请,推广期参与价格为份额面值;3、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户,并在账户内备足参与的货币资金;若账户内参与资金不足的,推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后,其参与申请和参与资金不得撤销;4、投资者推广期参与的,可于计划成立后两个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况。参与费本集合计划参与费率为参与金额