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基于共同前沿函数法的区域创新体系效率的评估

摘要

虽然已存有大量的有关应用参数方法与非参数方法来评估中国区域
创新体系效率的研究,但是目前发展的随机前沿函数法还存在缺点。其
缺点在于随机前沿函数法尚未考虑到不同区域或地区之间存在的技术差
距。然而,各区域之技术差异的存在都符合于随机共同前沿生产函数
法。
本研究可以说是第一个使用随机共同前沿生产函数法以评估中国大
陆地区的区域创新体系效率与技术差距的研究。共同前沿函数法包括整
体技术生产前沿或共同前沿的建设,后把被观察的地区分成同性组并估
算每组的前沿。与传统的前沿函数法不同,共同前沿函数法把所衡量的
技术效率分为两种,即(1)由与子组相对的无效率造成的;(2)由与子组
之间及总体相对的技术差距造成的。其特点在于,它能用于估算生产在
不同技术之下,技术效率以及技术差距的可比较性,即相对于经济整体
的潜在技术。
不同程度的经济发展会导致信息传输、技术采取、以及组织机构方
面的差异。技术扩散也会根据地理位置的接近性而进行梯度扩散。可以
说,经济发展的不同会导致区域之间的技术水平的差异。由此,驱动了
本研究对评估中国大陆地区有关区域创新体系的差异,即是否区域之间
否存在着不同的生产前沿,并且如何中国大陆的四大区域之间存在的创
新体系效率以及技术差距。
本论文首先阐述有关区域创新体系以及评估区域创新绩效与效率的
概念,然后对评估中国大陆区域创新体系效率做出实证研究。接着,利
用共同前沿函数法和超级对数生产函数模型,并使用中国大陆四大区域
三十一个省市 2000-2005 年期间的面板数据,对区域创新体系效率进行
了评估。研究结果表明,2000-2005 年期间,中均拥有最高的
区域创新体系效率;之后连续分别为:中国东北部、西部和中部。
除了对创新效率的评估,本研究也提供了区域技术差距比重的评
估,即相对于经济整体的潜在技术。技术差距比重的越大表示该区域或
地区的技术越接近于全国技术。实证结果表明,中国东部的创新体系是
全也接近于全国技术的共同前沿。这
表明,中国东部,尤其是上海地区,拥有更先进的技术并成为其它区域
的最佳方案。其它区域都能依据东部的创新体系策略为改善各区域的创
新体系并追赶全。

关键词: 区域创新体系,效率,随机前沿函数法(SFA),共同前沿
函数法(MFA),技术差距比重
MEASURING THE EFFICIENCY OF REGIONAL
INNOVATION SYSTEM BASED ON METAFRONTIER
FUNCTION APPROACH

ABSTRACT

Although a considerable amount of literature exists on the determinants
of efficiency of regional innovation system in China, with particular
emphasis on the role of parametric and non-parametric approach, current
developments in stochastic frontier estimation techniques points to flaw.
Specifically, these stochastic frontier models did not modate the
possibility of heterogeneity in technology across sub-regions in a region,
which may necessitate fitting the data with stochastic metafrontier production
function.
This research is therefore the first attempt at the use of stochastic
metafrontier production function to measure the efficiency of regional
innovation system and the technology gap of regions in China. Metafrontier
function approach includes of building a global technology pro