薇客户资格审核:薃客户资金账户内资产250万元以上肁在本证券公司的开户时间不少于6个月(含6个月)葿无重大违约记录羆不存在其他严重影响客户偿债能力的情况莃客户评级:膂公司根据不同的资质评分结果设定不同的资质等级,对不同资质等级的客户设定不同的最大交易额度系数具体等级划分如下:薈信用评分莅信用等级肃信用特征羀最大交易额度系数羀95分-----——:薃个人客户可每两年重新进行资质调查及资质评级。机构客户可每年7月30日前按当年年检结果重新进行资质调查及资质评级,已按本年度年检结果资质评级的除外。蚀授予最大交易额度:螈客户最大交易额度=授信日客户所有标的证券的市值*最大交易额度系数=∑(授信日客户标的证券市值(以前一交易日收盘价计算))×最大交易额度系数。客户最大交易额度不超过净资本的2%。膇账户需要:芃专用证券账户和证券处置账户螁购回期限:肀最长不超过1年(持有上市公司5%以上股份股东,以其持有的该上市公司股票进行约定购回式交易的,应确保购回交易期不低于6个月)蚇融资成本:‰、印花税按1‰计算;‰支付,封顶500元交易期限资金利息成本交易佣金印花税总成本(不包含过户费)%%%%%%%%%%%%客户违约处理:证券公司进行违约处置并全额收回客户应付金额后的剩余证券,由证券公司向登记结算公司申请划回客户证券账户。处置结算金额=成交净额(扣除交易费用)-应付金额其中,应付金额=购回交易成交金额+延期利息+违约金额延期利息=Max{(初始交易成交金额-第i日处置累计成交净额-第i日累计场外归还金额-待购回期间到账的税后红利或利息(深市)),0}*购回价格/100违约金=Max{(初始交易成交金额-第i日处置累计成交净额-第i日累计场外归还金额-待购回期间到账的税后红利或利息(深市)),0}*%履约保障比率:最低值130%预警值160%履约保障比率=∑(标的证券数量*标的证券的当前价格)/∑购回交易额在履约保障比例较低时,客户可以通过履约保障交易合并旧交易共同管理的方式或者主动提前赎回的方式解决融资效率:T日达成交易T+2日获得资金约定购回式证券交易示例: 某机构客户急需2000万资金用于购买机械设备,而其证券账户持有700万股交通银行(),该机构看好银行股,欲长期持有,同时该机构满足约定购回式证券交易的准入条件,因此该客户与证券公司进行了期限为90天的约定购回式证券交易。假设客户初始交易的日期为2月1号,根据交通银行的股价和折算率,该机构的初始交易金额约为2100万,客户与证券公司协商,只需借入2000万资金即可,2月3日该机构即收到了初始交易金额2000万。5月2日(2月以28天计算)该机构客户了结约定购回式证券交易,,%。 2月1日初始交易金额:2000万5月2日购回金额:
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