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西南政法大学硕士学位论文
法律硕士专业学位论文
WTO 报复水平之仲裁研究
Research on the Arbitration for Retaliation Level in WTO
作者姓名: 姚兰
指导教师: 何智慧副教授
西南政法大学
Southwest University of Political Science and Law
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WTO 报复水平之仲裁研究
内容摘要
随着国际经济交往的日益扩大和深入,国际贸易摩擦也接踵而至。世界贸易
组织的争端解决机制在解决成员方贸易纠纷实践中的重要作用日益凸显。而作为
维护争端解决机制有效运作的支柱之一,报复制度一直是被广泛关注的焦点。WTO
框架下的报复制度不同于传统国际法上的报复和双边贸易中的报复,其表现之一
是对报复水平的严格控制。报复水平的高低直接关系到成员方的利益是否得到
WTO 法律的有效保护,关系到世界贸易组织是否沿着贸易自由化的目标健康发展。
《关于争端解决规则与程序谅解》中涉及报复水平仲裁的条文非常有限,具
体案例中往往依赖仲裁员对条文作出解释。本文试图将散见于仲裁员的报告和相
关领域专家著述中的意见,加以归纳梳理,最终形成系统性的结论,并在此基础
上提出针对性的完善建议。本文由引言、正文和结语三部分组成,引言部分重点
分析了选题的意义本文研究的重点,结语部分主要是对作者观点的总结,正文分
为四个部分:
第一部分“WTO 报复水平仲裁概述”。该部分首先从报复水平仲裁的历史沿
革入手,介绍了报复水平仲裁如何由 GATT 时期演变至今。然后着重介绍报复水
平仲裁的原则和具体程序。为下文从理论方面分析报复水平仲裁程序所存在的争
议奠定了基础。
第二部分“关于 WTO 报复水平仲裁的理论争议”。重点从实体和程序两个方
面深入剖析了报复水平仲裁存在的争议,在此基础上作者进行了简要的评述。实
体方面,报复制度本身存废以及通过报复制度所要达成何种目的都深刻影响着报
复水平的高低,涉及具体操作层面上,损害水平的计算方法历来备受争议。而在
程序方面,报复水平仲裁中的举证责任分配问题有别于 DSU 的其他仲裁程序,加
之 DSU 条文规定的模糊性,执行监督程序与报复水平仲裁程序之间的衔接问题尚
未有定论。
第三部分“WTO 报复水平仲裁案例分析”。该部分从实证的角度,选取了两
则具有代表性的案例——欧共体第三香蕉案和巴西诉美国陆地棉花案。前者作为
WTO 争端解决就运行以来第一例报复水平仲裁的案例,仲裁员在本案中的做法无
疑为后来同类案件提供了标杆。而后者则在一定程度上代表了 WTO 争端解决机制
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西南政法大学硕士学位论文
在报复水平仲裁方面的新动向。
第四部分“WTO 报复水平仲裁程序完善建议”。该部分是在前文基础之上,
针对报复水平仲裁程序在理论和实践上存在的问题,结合 DSU 制度设计的原则和
特点,提出了完善建议,希望报复水平仲裁程序能藉此摆脱目前的窘境。
关键词:报复水平仲裁;仲裁原则;损害水平;举证责任分配;相等性标准
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WTO 报复水平之仲裁研究
Abstract
As the expanding and rating of international intercourse brings trade
friction, the importance of WTO’s Dispute Settlement Mechanism is much clearer
than ever before. Since it is the cornerstone of Dispute Settlement Mechanism,great
attention has been paid to retaliation. Retaliation under WTO framework is very
different from that in traditional international laws and bilateral trades, a concentrate
reflection of which is embodied by the extremely strict control on the level of
retaliation. The level of retaliation has close association with whether the interests of
the member state has been effectively protected by the law of