登记结算数据接口规范.doc

登记结算数据接口规范()中国结算上海分公司二零一七年八月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2012/11/,新增5个PROP实时交易数据接口:非担保交收指令查询,非担保资金交收资金指定交收申报,非担保资金交收资金指定交收撤销申请,非担保资金交收不履约申报申请表,非担保资金交收不履约申报撤销申请。2012/12/,新增了abcsj(A股补充数据文件),fsbz_arjq(A股日间前数据文件发送结束标志文件),(A股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据)数据接口文件说明;在ywhb(业务回报文件)中新增A股股息红利缴纳明细数据接收信息回报数据的业务填写说明;在jsmx(结算明细文件)中新增A股股息红利缴纳结算明细文件的业务填写说明;新增了bd7(B股投资者红利税代缴明细通知文件),bd8(B股业务回报数据文件),fsbz_brjq(B股日间前数据文件发送结束标志文件),(B股红利税缴纳明细数据申报文件);修改了bs5(B股非交易费用未付明细数据)文件费用类别的填写说明。本次变更内容将于2013年1月1日正式生效。2013/01/,在“结算明细文件填写说明”一章中新增货币ETF业务相关的填写说明。2013/03/)配合债券ETF业务实施,修改qtsl(证券其他数量对账文件),tzxx(通知信息文件),zqjsxx(证券结算信息文件),jsmx(结算明细文件)中单市场ETF业务、账户式质押式债券回购欠库扣款还款业务、账户式质押式债券回购欠库违约金、账户式质押式债券回购业务、证券质押式报价回购业务、账户式质押式债券回购的购回业务、质押券出入库、指定处置券出库业务、折算率/折算值调整引起的标准券变动填写说明。本次涉及债券ETF业务变更内容将于2013年3月25日起正式生效。2)配合港澳台开户业务,修改PROP实时交易数据接口中账户管理系统实时开户的文件说明。本次涉及证券账户开户功能变更内容将于2013年4月1日起正式生效。2013/03/,修改了tzxx(通知信息文件)中关于“个人转让上市公司限售股交易变动数据”的填写说明。本次变更内容将于2013年3月30日起正式生效。2013/03/)配合A股备付金启用中间十位技术实施,将kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据)的文件生成单位从原先的清算编号改为结算参与人。本次涉及A股备付金启用中间十位的变更内容将于2013年4月8日起正式生效。2)配合债券分期偿还业务开展,修改了zqjsxx(证券结算信息文件)的填写说明。本次涉及债券提前偿还业务变更内容将于2013年4月20日起正式生效。2013/04/)配合结算保证金调整业务,修改了jsmx(结算明细文件)中结算保证金调整业务的填写说明。本次涉及结算保证金调整业务的变更说明将于2013年5月27日起正式生效。2)配合非现场证券账户开户业务开展,修改了PROP实时交易数据接口中账户管理系统实时开户和账户资料修改的文件说明。本次涉及证券账户开户采集开户方式功能的变更内容将于2013年5月18日起正式生效。2013/5/)配合业务扩展,在jsmx(结算明细文件)中跨境ETF和货币ETF业务填写中增加全现金替代ETF(单记录)申购/赎回方式的填写说明。2)配合股票质押式回购业务,修改zqbd(证券变动文件),wdq(未到期业务对账文件)的填写说明;在jsmx(结算明细文件)中新增股票质押式回购业务填写说明。本次涉及股票质押式回购业务的变更内容将于2013年6月24日起正式生效。2013/6/,在jsmx(结算明细文件)中新增黄金ETF业务的填写说明。2013/07/,在jsmx(结算明细文件)中新增预发行业务的填写说明,修改了tzxx(通知信息文件)中“价差保证金明细数据”填写说明,并且增加了四个与该业务相关的变动类型。本次涉及预发行业务的变更内容将于2013年8月底正式生效,具体日期以业务通知为准。2013/07/《关于客户交易结算资金监管系统功能切换事宜的通知》的要求,于2013年7月27日起停用PROP实时交易数据接口中双净额系统的4个数据接口。配合预发行业务,修改了jsmx(结算明细文件)中预发行业务的填写说明。本次涉及预发行业务的变更内容将于2013年8月底正式生效,具体日期以业务通知为准。2013/08/