13风险分析1.doc

风险分析风险是在一定条件下,一定时期内,某一事件预期结果与实际结果之间的变动程度。工程项目投资大,周期长,从筹划、设计、建造到竣工后投入使用,每一环节都存在诸多不确定因素,导致最终输出成果与原计划有所偏离,也就是工程项目的风险。可用工程项目风险概率Pr=P(X<Xo)和工程项目风险量R=f(Pr,q)(q为风险事件发生对项目的影响程度)表示。工程项目风险具有下列特性:(1)工程项目的客观性和必然性,无论自然界的各种突变,还是社会生活的矛盾冲突,都是不以人的意志为转移的客观存在;(2)工程项目风险的不确定性,即风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性;(3)工程项目风险的可变性,集中表现在风险性质的变化、后果的变化、出现新的风险或风险因素已消除;(4)工程项目风险的相对性主要是指风险主体的相对性和风险大小的相对性;(5)工程项目风险的阶段性,主要包括潜在风险阶段,风险发生阶段和造成后果阶段。项目主要风险因素识别经济风险经济风险是指工程项目在实施过程中,由于各种经济相关因素的变动,造成工程材料、设备等的价格涨跌、供应脱节,甚至通货膨胀;或者由于错误估计市场变化等而导致的风险。此类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起。工程技术风险工程技术风险是指在工程项目实施的各个环节,采用新结构、新技术、新工艺可能为未预计到的问题而导致的风险。灾害性风险指人力不可抗拒的自然灾害风险,例如:雪灾、洪灾以及泥石流等自然灾害。资金风险资金风险是指项目建设期间建设资金的融资风险。自采筑路材料风险筑路材料风险是指拟开采的砂砾料、路基填土等筑路材料的储量、品位、开采难度等与预测发生较大偏离,导致项目开采成本增加。风险程度分析工程项目的风险评价是一种理性选择和构成工程行为的理论。其目的是在于规范和指导工程项目投资和管理的行为,使其敢于面对各种工程风险。本工程项目采用风险概率分析法对风险因素进行分析论证。工程项目风险概率是指工程项目实施的全过程中,风险事件可能发生的机会,即风险事件在长期观察下发生的频率或次数。如:某工程项目在土方工程施工中,会遇到连续下雨10天的可能性是30%,而一天雨也不下的可能性是20%。工程项目风险的概率通常来源于两个渠道:一是长期工程实践观察统计的结果,称为统计概率。如工程项目的经济风险概率、恶劣气候风险的概率等多为这种统计概率。二是根据个人对工程项目风险的可能性的主观判断而得出的结果,称为主观概率。工程项目的技术风险概率可采用此种概率。无论采用何种概率,就数理统计的理论讲,都是概率估计问题。而概率估计的正确与否,主要取决于统计资料的真实和齐全;也取决于对工程项目风险可能性分析的理论水平。工程项目的风险概率与时间密切相关。时间因素是一个动态概念,工程项目在整个实施过程中,由于时间的变化,必然会对风险概率产生影响。时间动态概念的引入,对于研究风险概率更具有实际意义。工程项目风险是一种对工程项目未来产生影响的导向因素。风险对工程项目带来的影响概率,只是将来才可能发生。然而就某一工程项目而言,有的风险可能随时都有可能发生;有的风险则在相对遥远的时间才有可能发生。由于时问和工程项目风险概率存在的客观密切关系,要避免或减轻风险对工程项目造成的不利影响,工程项目投资者和管理者除了要有风险实际概率的分析能力外,还应该具有分析各种风险提前或推迟发生