资本主义经济制度 读书笔记.doc

资本主义经济制度读书笔记栾天虹该书的基本思路是:以交易为最基本的分析单位,将所有交易还原为合同,根据资产专用性、交易频率和不确定性三个维度将合同分为不同的属性,分别对应不同的治理方式,通过比较不同治理方式的交易费用,进行比较制度分析。1、交易成本的分类P33签约前交易成本:草拟合同,谈判和确保合同履行所付出的成本签约后交易成本:不适应成本,交易行为逐渐偏离合作方向,造成双方互不适应;讨价还价成本,双方为纠正事后部合作的现象,需要讨价还价造成的;启动及运转成本,为解决合同纠纷而建立治理结构并保持其运转的成本;保证成本,为了确保合同中各种承诺得以兑现所付出的成本。事实上,两种成本是相互依存的。2、合同的各种属性P49如果我们根据TCE最核心的三个概念有限理性(+,0)、机会主义(+,0))和资产专用性(+,0)作为基本维度来刻画合同的种类,那么合同可以分为计划(0,+,+),它近似对应于完全契约理论、机制设计理论或激励理论;承诺(+,0,+);竞争(+,+,0);治理(+,+,+),对应于TCE。行为假设有限理性机会主义资产专用签约过程0++有计划的+0+言而有信++0竞争性的+++需治理的3、合同的内容P52合同内容包括:k代表购买专用资产的投资量(技术);s是否采用安全措施;p价格。其中安全措施包括解雇金或罚金的标准;建立并使用专门的治理结构,以解决有关的纠纷,例如可以通过仲裁而不是法庭;依靠贸易规则把一买一卖的单方贸易扩展为互相买卖的双边贸易。简单的合同内容突出了技术,安全措施(治理结构)和价格三种因素的相互作用和相互决定的关系,可以用来分析各种制度。K=0k0S=0s0A:p1B:p2C:p3(1)以通用资产为内容的交易,都落在分之A上,无需建立治理结构(2)涉及专用投资,但没有建立安全措施的交易处于分支B上,P2P3。这种合同不稳定,可能回到分支A,或者采用安全措施回到C。(3)由于采取安全措施防止私人财产遭受侵犯,C。(4)价格和治理结构两者的相互关系,合同各方不能鱼和熊掌兼得。(5)通过不同的途径把各种属性不同的交易还原为各种不同的治理结构(即决定着合同关系是否完整的那种组织结构),就形成了交易成本经济学。也可以将合同分为标准合同(k=0)和非标准合同(k0)4、有限理性和机会主义行为理性的层次:强理性,弱理性和(有组织的理性)和中等理性追求私利,包括程度不同的三个方面:最强的是投机,不充分揭示有关信息或者歪曲信息特别是那些精心策划的误导等。第二个层次的是单纯的求私利,就是新古典经济学中的自私,第三个层次就是服从,人没有私利,就像计算机。《契约和组织案例研究》:机会主义指交易者背信弃义、合同欺诈、逃避责任,规避法律、钻空子的意愿或者其他各种为了尽可能榨取更大份额的交易产生的租金而利用交易对手弱点的意愿和行为。机会主义分为两类。一是对联合剩余最大化行为的偏离,这导致现有合同条款下交易收益的事实上的再分配。经济学家称之为道德风险,例如卸责、偷工减料,或以某种不易察觉的或不易起诉的方式降低质量或者在合同中事先没有指定或者没有界定清楚的地方做手脚等等。他们不是寻求改变现有合同,而是设法利用现有合同具体条款的漏洞以及执行中的失误。二是各种对交易伙伴敲竹杠的行为,涉及要订立新条款而不是按照现存协议行事的各种做法。5、区分交易的标志P78在既定的有限理性和机会主义基础上,交易的属性为资产专用性、不确定性和交易的频率,并根据不同的属性,对交易进行不同的分类。资产专用性:(1)场地专用性,如企业间彼此接近而能节省库存和运输费用以及技术上的不可分性;(2)实物资产专用性,比如生产某零件所必须的专用模具;(3)以干中学方式获得的人力资本专用性;(4)专项资产,主要指根据客户的紧急要求特意进行的投资;(5)时空专用性,例如报纸,建筑工程,还有储藏成本很高的天然气和电力,拖延履约就是榨取价格让步的有效武器,因为匆忙之中难以安排替代的合同。不确定性:从书中的内容看,不确定性包括外部环境的不确定性和行为的不确定性,而行为的不确定性主要源于人的投机行为。对于不确定性,之所以需要不断去适应,是因为不可能把所有需要确定的情况一一列举出来,并事前规定好适当的对策。交易频率:专用的治理结构需要成本,因此,必须有足够多的交易频率才能够回购投资成本。例如:斯密劳动分工受限于市场发育程度,或者规模,因为市场规模不够大,专业化劳动就不能回收投资成本。6、合约的分类:过去人们的研究重点是合同条文是否合法,后来从更一般意义上研究签订合同能否达到预期的目标。以有限理性和机会主义假设为基础,考虑资产专用性程度、交易频率和不确定性程度,麦克尼尔的三分法。那么又可以区分出大致三种合同:(1)古典合同(0,V,V),即显性的、自我实施的、标准的、完全的合同,强调的是法律原则,正