新制度经济学第六章制度变迁理论.ppt

新制度经济学第六章制度变迁理论**第一节制度的起源制度起源理论实质上就是要回答为什么存在制度,或者说制度产生的根源是什么。从一般意义讲,新制度经济学家认为,制度的起源在于资源的稀缺性。具体地讲,制度起源说主要有以下两种:合作起源说交易费用说第六章——第一节制度的起源**(一)合作起源说—“囚犯困境”模型博弈分为合作博弈和非合作博弈。人们现在谈论博弈论,一般指的都是非合作博弈。合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于在人们的行为相互作用时,当事人能否达成一个具有约束力的协议。合作博弈强调的是团体理性,强调的是效率、公正和公平;而非合作博弈强调的是个人理性和个人最优决策,其结果可能是有效率的,也可能是无效率的。第六章——第一节制度的起源**“囚犯困境”与合作制度形成:坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2“囚犯困境”博弈揭示出:个体理性与团体理性之间的冲突——从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益。在重复博弈中,对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为,另一位参与者总会有机会给予报复。这样,采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会,并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往和“博弈”中,处于“囚犯困境”中的参与者双方会越来越发现合作的重要性,并最终导致有利于合作的制度的自发形成。第六章——第一节制度的起源**个人理性与集体理性的冲突是制度起源的重要原因“囚犯困境”告诉我们强调个人理性的非合作博弈往往可能是无效率的,相反,重视团体理性的合作博弈则一般可以带来“合作剩余”。合作博弈和非合作博弈的区别就在于在人们的行为相互作用时,当事人能否达成一个具有约束力的协议。这个协议的达成过程,其实就是制度起源的过程。第六章——第一节制度的起源**(二)交易费用说交易费用是科斯制度起源理论的核心范畴。科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》,这两篇经典论文都与解释制度起源有关。科斯制度起源的思想揭示了交易费用与制度形成之间的关系。交易费用的存在导致制度的产生,制度的运行有利于降低交易费用。我们可以从三个层次来理解科斯的制度起源——“制度选择思想”。第六章——第一节制度的起源**1.“科斯中性定理”:如果交易费用为零,不管初始权利如何配置,自由交易都会达到资源的最优利用状态。科斯中性定理表明,在交易费用为零时,任何一种制度安排(科斯的文章中讲的是法律规则,这可以看作是一种制度安排的特例)只对财富或收入的分配有影响,而对产出的构成,亦即对资源配置没有影响,有效率的结果总可以通过无代价的市场谈判达到。第六章——第一节制度的起源**2.“科斯定理”:在正交易费用的情况下,法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。科斯定理则表明,在交易费用大于零时,制度安排不仅对分配有影响,而且对资源配置,及其对产出的构成有影响。因为在某些制度安排下会产生较高的交易费用,从而使有效益的结果不能出现。第六章——第一节制度的起源**3.“制度选择思想”:在不同的经济、法律环境下,外在性问题存在不同的最佳解决办法,即需要我们在几种制度安排中间进行选择。在科斯看来,选择的依据是两个层次上的比较:(1)不同的、可供选择的制度类型的交易费用比较;(2)制度变迁、操作的成本与其带来的收益的比较。第六章——第一节制度的起源**科斯的发现是:在真实世界里的市场机制并不免费,交易费用为正;而“企业”组织正是由于节约交易费用而存在。企业之能够节约交易费用,是因为组合在企业内的各生产要素,不必彼此签订一系列买卖合约,原来用于签订和执行这些市场合约的费用,因此被节约了。在科斯看来,市场和企业是资源配置的两种可以相互替代的手段。它们的不同表现在:在市场上,资源的配置是非人格化的价格来调节,而在企业内,相同的工作则通过权威关系来完成。二者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内管理协调成本之间的平衡关系。所以企业的显著特征是“以权威替代价格机制”。第六章——第一节制度的起源