证券从业考试题目.pdf

一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济,证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场,首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。应试学习当中,学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策,如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中,重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。根据法律法规和政策出题,判断、单选、多选等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题。1.《公司法》规定,董事会会议由(a)以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。/3考试大(.3/,应视为(a)。.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有( )。:《证券法》履行职能的是(d)、,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了(d).《证券发行与承销管理办法》考试大论坛D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》二、根据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题最常见,其他题型也可以出。这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。,属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是( )来源:,内部控制有效,能有效识别、、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,、清算、客户账户和风险监控集中管理,( )( );,、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( ),有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。;;、根据概念出题证券知识涉及的概念、定义非常多,而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等,几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中,不可避免地就这些内容出题。这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。( )。.( )被称作酸性测试比率。来源:( )。( )。